Por Marta Lillo
El elemento Proceso de solicitud EB-5 no requiere documentación “única para todos” porque los Servicios de Inmigración y Ciudadanía de EE. UU. (USCIS) pueden necesitar documentación extraordinaria o adicional cuando sea necesario.
Sin embargo, existe un conjunto de documentos estándar con los que se encontrarán los inversores EB-5 dependiendo de su país de origen, la naturaleza de su inversión EB-5 y la etapa del proceso de solicitud en la que se encuentran, entre otros factores.
Los solicitantes deben proporcionar algunos de estos documentos; otros son obligatorios por el centro regional o desarrollador de la inversión EB-5, la Nueva Empresa Comercial (NCE), mientras que algunos tienen orígenes mixtos.
Documentación básica EB-5
La mayor parte de la siguiente documentación se requiere principalmente durante todo el proceso y principalmente para presentar la Formulario I-526, a menos que se indique lo contrario:
Documentación personal
Los documentos privados y personales, que consisten en registros civiles públicos y privados, constituyen evidencia primaria para el USCIS. Los primeros incluyen:
- Tarjetas de identificación
- Pasaportes
- Credenciales de educación
- Prueba de domicilio
- Estado de EE. UU.
- Acta de nacimiento que demuestre el nacimiento en los Estados Unidos.
- Certificado de naturalización estadounidense
- Pasaporte estadounidense/tarjeta de pasaporte
- Formulario I-551 “tarjeta verde” o
- Un pasaporte extranjero que contenga el Formulario I-94 con el sello I-551 (si ingresó a los EE. UU. por tierra) o un registro electrónico del Formulario I-94 (si es por aire o mar).
Mientras tanto, los documentos civiles públicos incluyen lo siguiente:
emitido por el gobierno
- Actas de nacimiento (solicitante y familiares derivados)
- Certificado de matrimonio (si aplica)
- Documentación de terminación del matrimonio (papeles de divorcio, nulidades, etc.)
- Certificado de adopción (de solicitantes o dependientes)
- Registros judiciales y penitenciarios
- Registros militares
- Número de seguridad de EE. UU. (si corresponde)
- Certificados policiales de todos los países en los que ha vivido el inversor (si el inversor ha vivido en diferentes países dentro de un rango de tiempo, depende del país).
Prueba secundaria privada
- Historial de empleo (debe indicar el nombre legal completo del empleador, dirección de empleo, título del trabajo y fechas de trabajo para cada puesto). A menudo se aplican currículums.
- Copia de firma manuscrita en tinta original válida para efectos de presentación (según estándares USCIS).
En caso de que el inversionista EB-5 sea un inmigrante
- Visa permanente o tarjeta de residente
- Documento de Autorización de Empleo, o cualquier propósito autorizado por la Ley de Inmigración y Nacionalidad (INA)
- Formulario I-94 de Registro de Llegada-Salida
- Solicitud para ajustar el estatus al mismo tiempo (Solicitud I-485)
- Cuentas de remoción, exclusión o deportación ante el Departamento de Seguridad Nacional (DHS) o la Oficina Ejecutiva de Revisión de Inmigración (EOIR) del Departamento de Justicia (si corresponde).
Documentación requerida para una Nueva Empresa Comercial (NCE) EB-5
Documentos organizacionales
- Articulos de incorporación
- Certificado de fusión o consolidación
- Acuerdo de Asociación
- Certificado de sociedad limitada
- Acuerdo de empresa conjunta
- Acuerdo de fideicomiso empresarial
- Certificado que acredite la autoridad para hacer negocios en un estado o municipio (o una declaración que indique que dicho certificado no es necesario)
- En el caso de una empresa ampliada, prueba de que el capital requerido se transfirió a una empresa existente, lo que resultó en un aumento sustancial en el patrimonio neto o en el número de empleados de la empresa, sin limitarse a:
- Acuerdos de compra de acciones
- Acuerdos de inversión
- Informes financieros certificados
- Registros de nómina
- Cualesquiera instrumentos, acuerdos o documentos similares que acrediten la inversión y el cambio sustancial resultante.
Evidencia de inversión
- Copias de extractos bancarios que muestren los montos depositados en las cuentas comerciales de EE. UU. para el NCE
- Activos adquiridos para su uso en la NCE
- Bienes transferidos desde el extranjero para su uso en el NCE
- Dinero transferido o comprometido a ser transferido a la NCE a cambio de acciones que no pueden ser rescatadas a solicitud del tenedor o cualquier acuerdo de préstamo o hipoteca, pagaré, acuerdo de garantía u otra evidencia de endeudamiento que esté garantizado por activos propiedad de la NCE. peticionario (distintos de los de la NCE) y por los cuales el peticionario es personal y principalmente responsable.
Documentación requerida para una inversión EB-5
Registros del centro regional o del desarrollador
- Designación de entidad aprobada por USCIS
- Número de identificación NCE (NCEID)
- Aprobaciones previas de I-526/tarjeta verde
- Copia del aviso de recibo de la Solicitud de aprobación de una inversión en una empresa comercial del centro regional (Formulario I-956F).
Memorandos de oferta del proyecto EB-5
Estos son documentos proporcionados por el centro regional o desarrollador sobre el proyecto.
- Economist (reporte)
- Memorándum de Colocación Privada
- Acuerdo Operacional
- Acuerdo de suscripción
- Acuerdo de custodia
- Acuerdo de sociedad en comandita: derechos y obligaciones del inversor
- Evidencia que demuestre que el inversionista EB-5 desempeñará un papel directivo o de formulación de políticas en el proyecto EB-5
- Plan de empresa
- Información del proyecto
- Informe de diligencia debida
- Información del desarrollador
- Informe de creación de empleo
- Registros fiscales relevantes
- Formulario I-9 u otros documentos similares, si los empleados ya han sido contratados, o indican cuándo lo serán.
- Estructura de préstamo
- Seguro de titulo
- Evidencia, si corresponde, de que el proyecto ha creado o creará empleo en un Área de Empleo Específica (TEA).
Inversión en un negocio operativo o entidad comercial legal
Documentación de que el inversionista está invertido activamente o en proceso de invertir en una entidad comercial legal de manera válida, la cual puede clasificarse como:
- Constituida después del 29 de noviembre de 1990 y operando válidamente bajo las leyes de la jurisdicción de los EE. UU.
- Para inversiones realizadas antes del 29 de noviembre de 1990, la evidencia debe mostrar una reestructuración empresarial o un aumento del 40% en el patrimonio neto o el número de empleados.
La evidencia puede incluir:
- Copias de artículos de incorporación.
- Certificado de fusión o consolidación
- Acuerdo de Asociación
- Certificado de sociedad limitada
- Acuerdo de empresa conjunta
- Acuerdo de fideicomiso empresarial u otro documento organizativo similar
- Prueba de que en fecha posterior al 29 de noviembre de 1990, se transfirió la cantidad necesaria de capital a un negocio ya establecido, lo que resultó en un aumento significativo ya sea en el patrimonio neto o en el número de empleados.
Inversión en un negocio en problemas
- La creación de empleo evidencia que el número de empleados existentes se mantiene o se mantendrá en no menos del nivel previo a la inversión durante al menos dos años.
- Fotocopias de registros fiscales, formularios I-9 u otros documentos relevantes para los empleados calificados y un plan de negocios integral.
Evidencia de que el proyecto EB-5 está en una TEA
Para calificar para la designación TEA (Área de Empleo Específica), el NCE proporcionará evidencia de que el proyecto se encuentra en un área rural o de alto desempleo (HUA).
Para zonas rurales
- Documentos que demuestren que la NCE realiza negocios principalmente dentro de una jurisdicción fuera de cualquier área estadística metropolitana (MSA) estándar y fuera de cualquier ciudad o pueblo con una población de 20,000 habitantes o más según el censo de EE. UU. más reciente.
Para HUA
- Datos de desempleo para la MSA o condado relevante donde la NCE realiza principalmente negocios que demuestren que tiene una tasa de desempleo promedio del 150% de la tasa promedio nacional.
- Una carta del gobierno estatal que certifique que el NCE está ubicado en una zona de alto desempleo.
Documentación para la inversión de un peticionario EB-5 en el NCE
- Copias de extractos bancarios que muestren los montos depositados en las cuentas comerciales de NCE en EE. UU.
- Los activos adquiridos para uso de la NCE incluyen:
- Facturas
- Recibos de ventas
- Contratos de compra, si identifican los activos con el costo de compra, fecha de compra y entidad compradora.
- Bienes transferidos desde el extranjero para uso de la NCE, incluidos, entre otros:
- Documentos de entrada comercial de Aduanas y Protección Fronteriza de EE. UU.
- conocimiento de embarque
- Pólizas de seguro de tránsito que contienen información sobre la propiedad e información para identificar la propiedad e indicar su valor justo de mercado.
- La prueba de dinero transferido o comprometido a la NCE a cambio de acciones no puede incluir condiciones que obliguen a la NCE a reembolsarlo a petición del titular.
- Evidencia de cualquier acuerdo de préstamo o hipoteca, pagaré, acuerdo de garantía u otra prueba de préstamo garantizado por los activos del peticionario (distintos de los de la NCE) y por los cuales el peticionario es personal y principalmente responsable.
- Prueba de actividad empresarial de la NCE
- Facturas
- Compras
- Contratos
Documentos involucrados en la presentación directa del formulario EB-5
Cada etapa de la solicitud EB-5 requiere un formulario específico: I-526, I-485, DS-260 e I-829. La solicitud actual está en línea y los inversores deben adjuntar parte de los documentos antes mencionados según las instrucciones del formulario.
Otros documentos asociados con la presentación de formularios incluyen:
- Declaración de decisión (digital)
- Recibo de tasa de presentación (digital)
- Formulario G-28, Aviso de registro de comparecencia como abogado o representante acreditado Aviso de abogado del representante (digital)
- Carta de presentación (la escribe el abogado)
Otros documentos asociados son:
- Consultar certificados
- Extracto de pago con tarjeta de crédito
- Costes legales
- Otros honorarios de asesoría legal y comercial
Prueba de fuente legal de fondos (SOF) para una inversión EB-5
Cualquiera que sea la fuente, el USCIS y los inversionistas deben rastrear los fondos hasta su origen y autenticar cada dólar colocado en la inversión EB-5. La cantidad de documentos dependerá de la fuente de capital del solicitante y del país de origen. Pueden incluir:
- Prueba de empleo e ingresos.
- Certificados de patrimonio neto
- Estados de cuenta bancaria de EE. UU. o del país de origen
- Declaraciones de deudas y préstamos
- Documentos de propiedad de la propiedad
- Venta o préstamo de documentos de propiedad.
- pagaré bancario
- Cartas de obsequio (que demuestran que el inversionista obtuvo este capital a través de medios legales y que los fondos fueron un obsequio proporcionado de buena fe y no para eludir ninguna limitación impuesta a las fuentes permitidas de capital, incluidos, entre otros, los ingresos de actividades ilegales).
- Declaraciones y declaraciones de impuestos (mínimo de 3 a 5 años)
- Licencia/registro comercial
- Informes financieros auditados por la empresa.
- Activos tangibles
- Ingresos del seguro
- Identidad de terceros utilizada para transferir capital a los EE. UU. en nombre del inversor. Puede incluir cualquier empresa de servicios monetarios o intercambiador externo.
- Sentencias monetarias contra el peticionario de cualquier tribunal dentro o fuera de los Estados Unidos dentro de los últimos 15 años
- Identidad de cualquier persona que transfirió capital utilizado para su inversión a los Estados Unidos en su nombre.
Otra información EB-5 que USCIS podría exigir
- Solicitudes de evidencia (ROE)
- Avisos de intención de denegación (NOID)
- Materiales solicitados para ROE o NOIDS
Mejores prácticas a tener en cuenta al presentar documentos EB-5
Al presentar la documentación para un Solicitud de visa EB-5, los inversores deben seguir las mejores prácticas recomendadas por el USCIS y abogados de inmigración.
Primero, los funcionarios de la agencia trabajan bajo la “regla de la mejor evidencia”, que requiere el documento original donde se cuestionan los hechos en una solicitud. Sin embargo, generalmente se aceptan fotocopias legibles de los documentos, a menos que instrucciones específicas exijan la versión original. Si los inversionistas EB-5 presentan documentos originales que el USCIS no requiere, la agencia puede retenerlos como parte de su registro y no devolverlos automáticamente; incluso podría destruirlos al recibirlos.
En segundo lugar, el USCIS sugiere proporcionar registros de los últimos cinco a siete años y, a veces, de 15 años (según el formulario). Si alguna de la documentación es más reciente, los solicitantes deberán justificar por qué la presentan y por qué es legal.
En tercer lugar, el Capítulo 6 del Manual de Políticas de USCIS describe los dos tipos de evidencia que la agencia considera: primaria y secundaria. La evidencia primaria es suficiente para demostrar un requisito de elegibilidad e incluye documentos emitidos por el gobierno, como certificado de nacimiento, licencia de matrimonio, certificado de divorcio y documentos de viaje oficiales. Por otro lado, la evidencia secundaria puede demostrar que un hecho probablemente sea genuino, pero no proviene de una fuente primaria. Ejemplos de evidencia secundaria incluyen registros de empleo, registros de propiedad y registros religiosos. Sin embargo, los inversores deben demostrar que la evidencia primaria requerida no existe o no se puede obtener.
Por último, los inversores deben acompañar sus documentos en idiomas extranjeros con traducciones completas y certificadas al inglés. Todas las traducciones deben incluir el nombre impreso del traductor, la fecha y la información de contacto. USCIS puede solicitar validación adicional si es necesario.
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