La relevancia de las licencias de la OFAC en el procesamiento de peticiones EB-5
Por Kate Kalmykov y James Cormie
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) es una agencia federal que emite licencias generales y específicas que permiten ciertos tipos de actividades que de otro modo estarían prohibidas por la aplicación de sanciones comerciales por parte de la OFAC. La OFAC es un brazo del Departamento del Tesoro que establece y hace cumplir las sanciones comerciales emitidas por Estados Unidos. Todas las personas estadounidenses, incluidos los extranjeros residentes permanentes, independientemente de dónde se encuentren, todas las personas y entidades dentro de los EE. UU. y todas las entidades incorporadas en los EE. UU. y sus sucursales extranjeras deben cumplir con las regulaciones de la OFAC. Actualmente, la OFAC impone sanciones económicas integrales a Cuba, Irán, Sudán, Corea del Norte y Siria y sanciones más limitadas a otros países. Además, la OFAC publica periódicamente una lista de empresas e individuos asociados con estos y otros países conocidos como “lista especialmente designada” (“SDN”). A los estadounidenses no se les permite expresamente realizar transacciones con personas incluidas en este listado.
Como centro regional y como abogado, es importante comprender qué países pueden enfrentar sanciones. Las regulaciones de la OFAC restringen la capacidad de ciertos inversores EB-5 de obtener legalmente sus fondos a través de instituciones en países designados o si ellos o la empresa de la que han adquirido sus fondos de inversión están en la lista SDN. USCIS es muy consciente de los requisitos de la OFAC y puede emitir una denegación en los casos en los que no se obtiene la licencia porque los fondos en ese caso no cumplirían con el requisito legal y reglamentario de que sean "de origen legal". En los casos en que se han impugnado las denegaciones de USCIS por falta de una licencia de la OFAC, la Oficina de Apelaciones Administrativas ha confirmado las decisiones de USCIS sobre esta base.
Hay dos tipos de licencias para una sanción de la OFAC conocidas como licenciatarios “generales” y “específicos”. En determinadas situaciones, la OFAC puede autorizar ciertas actividades de conformidad con la Sección 41 del 501.801 CFR que de otro modo estarían prohibidas bajo una sanción estadounidense en lo que se conoce como una "licencia general". Por ejemplo, la OFAC emitió una licencia general a Irán mediante la publicación de un nuevo Regulaciones sobre transacciones y sanciones iraníes (“ITSR”) el año pasado. La OFAC autorizó específicamente la “transferencia [] de fondos desde Irán en nombre de una persona en Irán”, siempre que la transacción cumpla con ciertas condiciones. (La OFAC a veces nombra expresamente licencias generales, como “Licencia general D” o “Licencia general número 1”, pero son menos aplicables a la EB-5). Antes de la implementación de esta licencia, cada inversionista iraní EB-5 individual buscó una licencia “específica”, que requiere que un individuo solicite una exención única a la OFAC antes de que USCIS apruebe su petición. El uso de la licencia general alivia la necesidad de que un inversor iraní individual solicite su propia licencia, lo que a menudo conlleva un largo tiempo de espera de 6 a 14 meses.
Sin embargo, una licencia general no anula la lista SDN. Si un inversionista EB-5 ha obtenido fondos de una empresa en esta lista o está en la lista, lo más probable es que tenga prohibido realizar la inversión EB-5 a menos que pueda obtener una licencia específica de la OFAC para transferir fondos. Si esto no es posible, no podrán continuar con la inversión EB-5. Los centros regionales deben tener en cuenta que cualquier persona estadounidense que se determine que está ayudando a una persona sancionada con una transferencia de dinero puede enfrentar sanciones penales y civiles.
Las consecuencias de violar una sanción de la OFAC pueden ser graves. Las empresas o los individuos pueden incurrir en importantes multas penales que oscilan entre 50,000 y 10,000,000 de dólares y penas de prisión de 10 a 30 años. Además, las sanciones civiles oscilan entre $11,000 y $1,000,000 y la denegación de la petición EB-5 del inversionista. Además, la lista de conductas prohibidas, su alcance y las licencias generales de asistencia de la OFAC cambian con frecuencia.
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