Por Suzanne Lazicki y David Hirson
¿Cuáles son las funciones de los diferentes profesionales EB-5?
Los profesionales de EB-5 preparan y presentan documentos para peticiones y solicitudes de EB-5, brindan servicios legales y financieros y brindan orientación. El La industria requiere proveedores de servicios. en una variedad de profesiones especializadas, porque la inversión de inmigrantes involucra leyes de inmigración, leyes de valores, análisis económico y del mercado laboral, planificación comercial, planificación financiera, asesoramiento de inversiones, diligencia debida, contabilidad, administración de fondos, marketing y, ocasionalmente, litigios.
Mesa 1. Descripción general de los proveedores de servicios EB-5
| Profesional | Función |
| Asesor de inmigración | · Responsable del cumplimiento de la ley de inmigración. · Pastorear a los inversionistas y centros regionales durante todo el proceso EB-5. · Revisar todos los documentos presentados con las peticiones y solicitudes EB-5 para el cumplimiento de inmigración. · Coordinar con un equipo de proveedores de servicios EB-5 para ayudar el proceso EB-5 y preparar documentos. · Trabajar con inversionistas para preparar información personal y financiera para la petición I-526, específicamente informes de fuente de fondos (SOF). · Presentar peticiones ante USCIS y recibir/responder a correspondencia de USCIS en nombre de clientes.· Coordinar la respuesta a cualquier solicitud de evidencia (RFE) de USCIS.· Proporcionar orientación para la entrevista consular o el proceso de ajuste de estatus.· Preparar la petición I-829 para eliminar condiciones. |
| Asesor de valores | · Responsable del cumplimiento de la ley de valores. · Preparar documentos de transacción tales como el memorando de oferta privada, el acuerdo de suscripción, la sociedad limitada o el acuerdo de oferta y el acuerdo de depósito en garantía. · Asegúrese de que los documentos de oferta incluyan información material adecuada y divulgaciones de riesgos, y cumplan con los requisitos de exenciones de oferta. · Garantizar que los documentos de oferta protejan el interés del cliente en asuntos de valores. · Proporcionar planificación previa a la oferta para el cumplimiento continuo de valores durante la vida de la oferta EB-5. · Proporcionar orientación para asuntos tales como marketing de inversiones, condiciones para aceptar inversores y cómo estructurar las transacciones de inversión. |
| Redactor de planes de negocios | · Preparar el plan de negocios integral que debe presentarse con todas las peticiones I-526 y que demuestre el cumplimiento de los requisitos EB-5 para inversión y creación de empleo. · Ayudar con la planificación previa a la oferta, la estrategia comercial EB-5, la debida diligencia y el marketing. Solicitudes de materiales y pruebas. |
| Economist | · Preparar el análisis de impacto económico que debe presentarse con las peticiones I-526 para inversiones, solicitudes e informes anuales del centro regional. · Ayudar con la planificación previa a la oferta calculando los posibles impactos en la creación de empleo. · Preparar el análisis del área de empleo objetivo (TEA). |
| Abogado litigante | · Iniciar un litigio en un tribunal federal, si es necesario. (Pueden surgir litigios en relación con retrasos en el procesamiento, revisión de denegaciones de peticiones I-526 e I-829, revisión de denegaciones de centros regionales y defensa de violaciones de la ley de valores). |
| agente de custodia | · Actuar como agente, tenedor o administrador de depósitos en garantía de fondos de inversionistas EB-5. · Puede brindar servicio de administración de fondos. |
| Administrador de fondos | · Implementar medidas de control de fondos de diligencia debida para rastrear la fuente legal, la transferencia, el uso y el desembolso de los fondos. · Supervisar la liberación de capital para el proyecto y verificar que el capital se esté utilizando para los gastos autorizados. · Controlar o supervisar el depósito en garantía para garantizar el pleno cumplimiento de la ley y de los términos de los acuerdos pertinentes. |
| Asesor de inversiones | · Llevar a cabo una debida diligencia experta y hacer recomendaciones sobre opciones de inversión como asesor registrado. · Puede ser parte de un programa de cumplimiento de valores, protegiendo a los emisores y a los inversores EB-5 en relación con la redistribución del capital EB-5. |
| Casa de Bolsa | · Ayude a garantizar que la oferta EB-5 se comercialice y venda adecuadamente. · Participe como profesionales registrados con supervisión de los reguladores federales y estatales, así como de organizaciones autorreguladoras como FINRA. · Encuentre inversores privados para las ofertas EB-5, mientras ayuda con cumplimiento legal y gestión de riesgos.· Proporcionar debida diligencia independiente, ofreciendo supervisión, evaluación de la idoneidad de la inversión y consultoría en la etapa de formación de acuerdos. |
| Intermediarios de ventas/agentes de inmigración | · Ayudar en la comercialización y educación de programas e inversiones EB-5 en el extranjero. |
| Contadores públicos y otros asesores financieros | · Ayudar a rastrear y documentar la fuente de fondos de los inversionistas. · Preparar estados financieros que se presentarán ante USCIS para explicar la fuente de los fondos de los inversionistas y documentar los gastos e ingresos para la creación de empleo. · Ayudar a los emisores con el cumplimiento de las leyes tributarias, los requisitos de contabilidad interna y los requisitos de los inversionistas. presentación de informes.· Asesorar a los inversores sobre planificación fiscal y patrimonial y planificación del impuesto sobre la renta a nivel mundial.· Ayudar a los inversores a revisar las proyecciones financieras y la información proporcionada por los emisores. |
Los proveedores de servicios EB-5 tienen roles definidos por su experiencia EB-5 combinada con calificaciones y experiencia profesionales. El mejor Abogado de inmigración EB-5 tiene licencia y puede estar certificado como especialista en leyes de inmigración, brinda servicios específicos de inmigración únicamente (sin ofrecer también asesoramiento legal sobre impuestos o valores, por ejemplo) y aporta amplio conocimiento, trayectoria y conexiones en EB-5. El abogado de inmigración prepara, coteja y presenta las solicitudes al USCIS y otras agencias gubernamentales.
El mejor plan de negocios EB-5 escritor y economista aportan calificaciones educativas en negocios y economía, y también un historial de aprobaciones de documentos EB-5. La experiencia es esencial en EB-5 porque el campo es complejo, evoluciona y no es transparente. Un plan de negocios, una estrategia financiera o un enfoque de litigio que funcione en otros contextos pueden no ser apropiados para las circunstancias especiales de la inversión de inmigrantes. El conocimiento viene a través de la experiencia. Al mismo tiempo, la experiencia EB-5 es insuficiente sin experiencia profesional. No se debe confiar en un proveedor de servicios sin calificaciones como economista para el análisis económico, incluso si esa persona ha acumulado cierta experiencia en EB-5. No importa la experiencia que tenga en EB-5, un abogado de inmigración no puede brindar asesoramiento sobre inversiones ni vender inversiones a menos que también esté debidamente autorizado o registrado en esas profesiones.
Los proveedores de servicios EB-5 desempeñan roles determinados por el cliente. Un abogado de inmigración brindará diferentes servicios dependiendo de si el cliente es un centro regional o un inversionista. El papel de un economista varía dependiendo de si está preparando un análisis en nombre de un desarrollador o examinando un análisis en nombre de un inversor. El desempeño de un intermediario de ventas estará influenciado por quién proporciona la compensación. Al seleccionar profesionales EB-5 y al evaluar el trabajo de los proveedores de servicios, es necesario considerar intereses y conflictos de intereses. A menudo, el abogado de inmigración será el único punto de contacto para instruir y revisar el trabajo de los demás profesionales y asesores. El abogado de inmigración debe revisar el trabajo de cada proveedor externo para garantizar el cumplimiento de la ley de inmigración.
¿A quién deberían considerar los inversores tener en su equipo?
Todo inversionista EB-5 debe contratar un abogado de inmigración para presentar peticiones de inmigrantes y asesorar sobre el cumplimiento de las leyes de inmigración. El abogado de inmigración guía al inversionista durante todo el proceso desde la I-526 hasta la I-829 y ayuda a coordinar el equipo de profesionales que contribuyen a las peticiones de los inversionistas.
Más allá de un abogado de inmigración, el equipo del inversionista EB-5 dependerá de las circunstancias y necesidades individuales.
La mayoría de las peticiones de inversionistas EB-5 utilizan documentos preparados por profesionales contratados por el centro regional, proyecto o emisor. En este caso, el inversor no necesita contratar individualmente a un asesor de valores, un redactor de planes de negocios o un economista. Es posible que el inversionista aún desee consultar a dichos profesionales EB-5 en el contexto de la debida diligencia, para revisar documentos y brindar segundas opiniones.
En el proceso de debida diligencia, los inversores pueden considere ayuda profesional de asesores financieros, asesores de inversiones y corredores de bolsa. También pueden considerar fuentes informales. Otros inversionistas EB-5 en etapas posteriores del proceso pueden ser particularmente útiles como mentores. Los representantes de los centros regionales, aunque no son independientes, pueden ser fuentes valiosas de información, apoyo y experiencia específica de EB-5 y de la industria. El equipo de diligencia debida debería poder ayudar al inversor a revisar documentos basados en los requisitos de la visa EB-5, evaluar la protección de los fondos de los inversores y el gobierno corporativo, y evaluar la viabilidad y la gestión del proyecto.
El equipo de inversionistas puede incluir profesionales que ayuden con la transición a los Estados Unidos. La mayoría de los inversores, por ejemplo, consultarán a un abogado fiscal internacional u otro profesional fiscal para ayudarles a navegar la tributación mundial.
En caso de problemas con el proyecto de inversión o el proceso de inmigración, el abogado litigante puede convertirse en una parte importante del equipo. Algunos abogados de inmigración tienen experiencia en el manejo de litigios relacionados con la ley de inmigración. Todos los litigios que involucren a una agencia o representante del gobierno de los EE. UU. se llevarán a cabo en un tribunal federal que tenga jurisdicción sobre el caso.
Responder a un RFE, NOID o NOIR
Los proveedores de servicios EB-5 son particularmente importantes al comienzo del proceso EB-5, para preparar los documentos que se presentarán con la petición I-526 del inversionista. Los profesionales aplican sus conocimientos y experiencia para preparar peticiones que puedan aprobarse sin lugar a dudas. Sin embargo, a veces surgen preguntas y problemas. USCIS puede emitir una Solicitud de evidencia (RFE) o Aviso de intención de denegar (NOID) una petición pendiente, o incluso un Aviso de intención de revocar (NOIR) una petición aprobada. USCIS utiliza un Aviso de intención de terminar (NOIT) al comienzo del procedimiento para terminar un centro regional. Responder a dichos avisos puede involucrar a una variedad de profesionales, dependiendo de las cuestiones planteadas por USCIS.
Si un RFE plantea preguntas sobre documentos, el abogado de inmigración puede involucrar a los profesionales que redactaron originalmente esos documentos o que aportan amplia experiencia con las respuestas de RFE. Los redactores de planes de negocios y los economistas pueden proporcionar informes y aclaraciones actualizados, así como asistencia con investigaciones adicionales y evidencia comercial. Si la RFE plantea dudas sobre el origen de los fondos, el servicio de un contador forense puede resultar útil. Se puede consultar a los contadores públicos u otros expertos para que proporcionen cartas de opinión de expertos. Los abogados de inmigración también pueden considerar consultar a otros abogados con experiencia particularmente amplia en RFE EB-5.
En caso de dificultades, los inversores pueden considerar la posibilidad de recurrir a un litigio. Puede ser estratégicamente ventajoso que un abogado litigante guíe a los abogados de inmigración en la respuesta a un NOID, antes de llevar el caso a los tribunales. Los litigios en tribunales federales pueden impugnar las denegaciones de I-526 e I-829 que no son razonables o se basan en la aplicación retroactiva por parte de USCIS de una política nueva o modificada.
Lea sobre el siguiente paso en el proceso EB-5: Solicitud I-526 Requisitos y procesamiento de la petición