PASO 5: Requisitos y procesamiento de la petición I-526

Por Jennifer Hermansky

Los requisitos de la petición I-526

 Para los inversores que buscan residencia permanente legal a través del programa EB-5, el primer paso en el proceso es  Formulario I-526, Petición de inmigración para empresario extranjero, junto con la evidencia adjunta que respalde los requisitos del programa con el USCIS. El USCIS evalúa y adjudica las peticiones I-526 revisando estos criterios:

A. Se ha establecido una nueva empresa comercial

Un inversionista EB-5 debe invertir en un nuevo negocio. Según la ley, esto significa una empresa formada en los EE. UU., incluida cualquier actividad con fines de lucro establecida después del 29 de noviembre de 1990, que se dedique a negocios legales. Generalmente hay dos tipos de casos EB-5: casos “directos”, donde el inversionista abre y opera su propio negocio y contrata al menos a 10 trabajadores a tiempo completo, y luego los casos de “centro regional”, donde el inversionista invierte en un fondo con otros inversionistas EB-5, y luego el fondo otorga un préstamo o una inversión de capital en un proyecto, lo que luego crea empleos en nombre del inversionista.

En el contexto del centro regional, la nueva empresa comercial es el fondo donde invierte el extranjero; es como una inversión conjunta de fondos mutuos, excepto que la inversión realizada no está diversificada y todos los fondos generalmente se prestan o se invierten en un proyecto con el propósito de crear trabajos. Por lo general, el fondo toma la forma de una Sociedad Limitada o una Compañía de Responsabilidad Limitada, que presta o invierte los ingresos del EB-5 en otra entidad legal (la “entidad creadora de empleo” o “JCE”). En el contexto del centro directo, no regional, la nueva empresa comercial es el negocio donde el solicitante invierte y el negocio que crea empleos para los trabajadores estadounidenses.

B. EB-5 Inversión del monto de capital requerido

Una petición EB-5 debe estar respaldada por evidencia de que el peticionario ha invertido el capital mínimo requerido. Hay varios requisitos incluidos en esto: (1) la cantidad de fondos invertidos; y (2) qué constituye “capital”.

1. ¿Cuánto dinero se debe invertir?

El 21 de noviembre de 2019, el USCIS promulgó nuevas reglas que aumentan la cantidad mínima de inversión requerida para calificar para una tarjeta verde EB-5. En el contexto del centro regional, si el proyecto que crea empleos se encuentra en un “área de empleo objetivo”, entonces el monto mínimo de inversión fue de $900,000.[ 1 ] En el contexto de la inversión directa, si la nueva empresa comercial, el negocio en sí, se encuentra en una “zona de empleo objetivo”, entonces el monto mínimo de inversión era de 900,000 dólares.[ 2 ] A mayo de 2022, los montos de inversión son $800,000 en una TEA y $1,050,000 en otro lugar.

A “área de empleo objetivo” es: (1) un área de alto desempleo que tiene al menos el 150% de la tasa de desempleo nacional; o (2) una zona rural. Para las peticiones I-526 presentadas a partir del 21 de noviembre de 2019 (en adelante, ninguna petición se beneficiará de las reglas anteriores), un peticionario EB-5 debe mostrar:

• TEA rural: datos de desempleo para el área estadística metropolitana (MSA) correspondiente, condado específico dentro de una MSA, condado en el que se encuentra una ciudad o pueblo con una población de 20,000 20,000 o más, o la ciudad o pueblo con una población de XNUMX XNUMX o más que esté fuera de una MSA;[ 3 ]or
• Un área de alto desempleo (más común): una agrupación de sectores censales que tienen una tasa de desempleo de al menos el 150 % de la tasa de desempleo nacional.[ 4 ]El área debe consistir en el distrito censal o los distritos censales contiguos en los que la nueva empresa comercial realiza principalmente negocios, y también puede incluir cualquiera o todos los distritos censales directamente adyacentes a dichos distritos censales.[ 5 ] El promedio ponderado de la tasa de desempleo para el grupo de sectores censales, basado en la medida de empleo de la fuerza laboral para cada sector censal, es al menos el 150 por ciento de la tasa de desempleo promedio nacional.[ 6 ]

Las nuevas regulaciones finales, aplicadas a todas las peticiones I-526 presentadas ante el USCIS a partir del 21 de noviembre de 2019, han cambiado varios aspectos de las TEA: (1) cambió la definición de lo que califica como “rural”; (2) cambió la cantidad de sectores censales que se pueden incluir en una TEA de área de alto desempleo porque solo se pueden incluir el sector censal del proyecto y los sectores directamente adyacentes; y (3) los estados ya no pueden designar áreas de alto desempleo. En cambio, el USCIS ahora toma todas las determinaciones de la TEA como parte de la designación de la petición I-526.

Si la nueva empresa comercial (en el contexto directo) o proyecto (en el contexto del centro regional) está ubicado fuera de un área de empleo objetivo, entonces el monto mínimo de inversión es $1,050,000.

2. ¿Qué es el capital EB-5? ¿Es sólo efectivo?

Según el USCIS, EB-5 “capital” incluye efectivo, equipo, inventario, otros bienes tangibles, equivalentes de efectivo y deuda garantizada por activos propiedad del inversionista inmigrante, siempre que el inversionista inmigrante sea personal y principalmente responsable, y que los activos de la nueva empresa comercial en la que se basa la petición no se utilizan para garantizar ninguna deuda. [ 7 ] Todo el capital debe valorarse al valor justo de mercado en dólares estadounidenses.

La mayoría de los inversionistas EB-5 invierten efectivo en la nueva empresa comercial. Para todas las peticiones de centros regionales, generalmente los inversionistas EB-5 transfieren efectivo, derivado de una fuente legal, a la cuenta de la nueva empresa comercial (y muchas veces a una cuenta de depósito en garantía que se mantendrá hasta que se presente la petición I-526 ante el USCIS). ). Sin embargo, en el contexto directo, es posible invertir otros tipos de capital, como bienes inmuebles o equipos transferidos a nombre de la nueva empresa comercial. En este ejemplo, el inversor tiene la carga de demostrar el valor justo de mercado del activo aportado a la nueva empresa comercial, pero esas transferencias pueden considerarse capital. Por ejemplo, 1,000,000 de dólares en bienes inmuebles transferidos a la nueva empresa comercial más 800,000 dólares en efectivo juntos podrían constituir una inversión de 1,800,000 dólares.

En otro ejemplo común, los inversionistas a menudo no quieren usar todo su efectivo para realizar la inversión EB-5. A veces, desean monetizar el valor de bienes inmuebles en el extranjero obteniendo un préstamo y utilizando los ingresos del préstamo para realizar la inversión EB-5. Esto está permitido, siempre que se haga correctamente. Un inversionista puede obtener un préstamo y utilizar los ingresos para la inversión EB-5, pero el inversionista inmigrante debe demostrar:

• Responsabilidad personal y primaria por la deuda; 
• El endeudamiento está garantizado por los activos que posee el inversionista inmigrante; y
• Los activos de la nueva empresa comercial no se utilizan para garantizar ninguna deuda.[ 8 ]

Generalmente, lo que esto significa para los inversionistas es que: (1) usted puede tomar un préstamo para la inversión EB-5 y luego transferir los ingresos en efectivo del préstamo; (2) el préstamo debe ser un préstamo totalmente garantizado por los activos del inversionista, por lo que debe haber una hipoteca claramente registrada como resultado del préstamo, incluso si el préstamo se toma en el extranjero; (3) el inversionista debe demostrar el valor del inmueble mediante una tasación que demuestre que el valor de la propiedad es mayor que el valor del préstamo. El inversor debe demostrar que su propia garantía garantiza la deuda; sin embargo, está bien si la propiedad es de propiedad conjunta con un cónyuge. Si la propiedad es de propiedad conjunta con otra parte en partes iguales, como el inversionista y su matriz, entonces el valor de la porción de la propiedad de la matriz no se puede usar para garantizar el préstamo (solo se puede usar la porción del inversionista) según la ley actual. Política de USCIS. Si bien hubo una demanda sobre esta política de préstamo "garantizado", esta política todavía aparece en el manual de políticas de USCIS y, por lo tanto, es probable que USCIS aún aplique esta norma a nuevos casos. Básicamente, los fondos del préstamo se pueden utilizar para la inversión, pero el préstamo debe estar totalmente garantizado por los activos propios del inversor (no por el activo a nombre de un tercero) y el peticionario tiene la carga de demostrar el valor justo de mercado del activo que garantiza el préstamo.

3. ¿Qué es una inversión “en riesgo”?

El USCIS espera que los fondos del inversionista estén irrevocablemente comprometidos con la empresa. Los fondos deben estar “en riesgo” y ser utilizados por la nueva empresa comercial para crear empleo. Entonces, ¿Cuál es la inversión “en riesgo”? ¿requisito?

El estatuto y las regulaciones EB-5 requieren que el inversionista realice una inversión "en riesgo".[ 9 ] Generalmente, la ley exige que el inversionista “sostenga el requisito de inversión de capital y lo mantenga continuamente durante los dos años de residencia permanente condicional”. Por lo tanto, la nueva empresa comercial no puede reembolsar al inversionista su inversión de $800,000 o $1,050,000 durante los dos años de residencia permanente condicional. 

En una decisión importante en un caso EB-5, Asunto de Izummi,[ 10 ] El gobierno dio más detalles sobre el requisito de “en riesgo”, describiendo las siguientes reglas, entre otras:

• Si la nueva empresa comercial es una sociedad holding, la cantidad total de capital requerida debe ponerse a disposición de las empresas más estrechamente responsables de crear el empleo en el que se basa la petición.
• Los fondos de reserva que no se ponen a disposición para fines de creación de empleo no pueden considerarse capital puesto en riesgo con el fin de generar un rendimiento sobre el capital puesto en riesgo.

Estos Asunto de Izummi Las reglas explican que en el modelo de inversión del centro regional, el monto total de la inversión debe ser desembolsado bajo el préstamo o el acuerdo de inversión de la nueva empresa comercial al proyecto para su uso en el proyecto EB-5, y los fondos deben reservarse dentro de la nueva empresa comercial. la empresa no se considerará “en riesgo”. Los honorarios administrativos pagados no se consideran capital. 

Además, USCIS emitió recientemente una nueva guía de que cuando un préstamo EB-5 vence y se reembolsa a la nueva empresa comercial, los fondos EB-5 deben "redistribuirse" en un nuevo proyecto para promover la actividad comercial dentro de los límites del centro regional. si los inversores no han llegado al final de su tarjeta de residencia condicional de dos años. Como tal, al vencimiento de la inversión inicial y después de que el primer proyecto haya creado todos los puestos de trabajo, la nueva empresa comercial puede verse obligada a realizar inversiones adicionales en nuevos proyectos.[ 11 ] Los inversionistas EB-5 deben discutir con sus abogados cómo la redistribución puede afectar su cronograma de inversión. 

C. Fuente legal de capital EB-5

La “fuente legal de fondos” es un requisito muy importante para la petición I-526. Los fondos utilizados para la inversión EB-5 deben obtenerse legalmente, ya sea en los EE. UU. o en el extranjero.[ 12 ] El inversionista debe mostrar la fuente completa de la inversión de $800,000 1,050,000 o $XNUMX XNUMX XNUMX (comúnmente denominada “fuente de los fondos”) y luego rastrear esos fondos desde el inversionista en el extranjero hasta la nueva empresa comercial (comúnmente conocida como la “ruta de los fondos” ). 

Requisitos de fuente de fondos

Las fuentes comunes de fondos son las ganancias salariales, las distribuciones de negocios o inversiones, la venta de propiedades, la hipoteca de bienes personales propiedad del inversionista o las donaciones de terceros. Si el inversionista recibe un obsequio como fuente de fondos, la persona que da el obsequio debe rastrear completamente los fondos que finalmente se convirtieron en la inversión. Los fondos ganados u obtenidos en los Estados Unidos mientras el inversionista estaba fuera de estatus no se consideran adquiridos legalmente. 

El USCIS generalmente requiere que el inversionista documente la fuente legal del capital de inversión y también cualquier tarifa administrativa cobrada por el proyecto EB-5 más allá de la inversión de $800,000 o $1,050,000. Aunque la tarifa administrativa no es capital según lo define el 8 CFR §204.6(e), el USCIS rutinariamente solicita documentación sobre su fuente legal.

Generalmente se necesitan detalles extremos sobre el origen de los fondos. El abogado y el inversionista deben desarrollar una narrativa integral con anexos tabulados para explicar al USCIS exactamente cómo se obtuvieron legalmente los fondos. A continuación se detallan algunos puntos importantes para fuentes comunes de fondos:

• Las regulaciones requieren prueba de cinco años de declaraciones de impuestos según el 8 CFR §204.6(j)(3)(ii). Es una buena práctica obtener pruebas de las declaraciones de impuestos sobre la renta de todas las jurisdicciones donde el inversor estaba sujeto a impuestos. Si el inversionista no presentó impuestos sobre la renta, obtenga pruebas de por qué no fue necesario presentar la declaración. Aunque la regulación dice que se deben proporcionar solo cinco años de declaraciones de impuestos, el USCIS solicita rutinariamente declaraciones de impuestos de mucho más tiempo en el pasado, dependiendo de la fuente de fondos presentada.
• Si el inversionista vende una propiedad o un activo para la inversión (real o no) u obtiene un préstamo garantizado por su propiedad inmueble, el inversionista debe documentar cómo obtuvo la propiedad o el activo. El inversionista y el abogado tendrán que comunicarse con el lugar donde el inversionista obtuvo los fondos para comprar la propiedad o activo.
• Si la fuente de fondos del inversionista proviene de ahorros a lo largo del tiempo, la mejor práctica es proporcionar al menos cinco años de extractos bancarios que muestren la acumulación de riqueza a lo largo del tiempo. Combine esto con documentación de cómo el inversionista acumuló el patrimonio, como recibos de sueldo, comprobantes de bonificaciones, comprobantes de ingresos por alquiler, etc.
• Si la fuente de fondos del inversionista proviene de su negocio, documente dónde está ubicado el negocio, qué hace, presente copias de sus declaraciones de impuestos y demuestre al USCIS que el inversionista posee un negocio viable y operativo. El USCIS a menudo pregunta cuánto utilizó el inversionista para establecer el negocio por primera vez y solicita evidencia sobre el origen de los fondos utilizados para iniciar la empresa, incluso si esa empresa se inició hace un tiempo.
• Si el inversionista toma un préstamo sobre su casa u otra propiedad como fuente de la inversión, asegúrese de que el préstamo esté garantizado con la propiedad personal del inversionista como se describe anteriormente. Esto es más común cuando el inversionista toma una hipoteca sobre su residencia para la inversión. El solicitante debe presentar evidencia de que el préstamo está garantizado por la participación del inversionista en la propiedad de la vivienda. El USCIS tiene un patrón de negar préstamos que no están garantizados porque cree que dichos préstamos no crean una “responsabilidad primaria y personal” para el inversionista y, por lo tanto, dicho préstamo no se considera “capital”.
• Si el inversionista recibe un obsequio de un amigo o familiar por la inversión EB-5, entonces el solicitante debe documentar el origen del obsequio con el mismo nivel de detalle como si viniera directamente del inversionista. Si se cobró un impuesto sobre donaciones, proporcione evidencia de cómo se pagó.

Requisito de ruta de fondos

Además del origen de los fondos, el inversionista debe establecer que es el “propietario legal” del capital invertido.[ 13 ] Generalmente, esto significa que el inversionista debe documentar la “ruta de los fondos” utilizando extractos bancarios para establecer que la inversión se realizó con los fondos propios del inversionista inmigrante.[ 14 ] Si hay alguna duda sobre el propietario de los fondos que se transfirieron para la inversión, el USCIS emitirá una solicitud de evidencia indagando sobre el propietario legal de los fondos. 

Hay varios puntos importantes:

1. Si el inversionista está transfiriendo sus fondos de origen legal hacia o desde una cuenta bancaria donde también hay un tercero listado en la cuenta, generalmente, la otra parte debe confirmar que todos los fondos que se utilizan provienen del inversionista;
2. Si un obsequio es la fuente de los fondos, siempre debe haber una declaración jurada de obsequio que demuestre que la persona que hizo el obsequio entregó los fondos libremente al inversionista para que los use; de ​​lo contrario, el USCIS podría reclamar que los fondos son no es propiedad legal del inversionista.

Para rastrear los fondos de inversión desde el inversionista hasta la nueva empresa comercial (o cuenta de depósito en garantía, si corresponde), el inversionista debe documentar cada transferencia bancaria, retiro de efectivo y cheque que fue parte de la transacción, especialmente si los fondos fluyeron a través de varias cuentas en el camino hacia la cuenta estadounidense de la nueva empresa comercial. El USCIS frecuentemente pide pruebas de que los $800,000 o $1,050,000 que se obtuvieron fueron el dinero exacto que llegó a la cuenta del agente de depósito en garantía o de la nueva empresa comercial.

En muchos países, existen leyes locales que prohíben la compra de dólares estadounidenses, restringen el monto de la compra de dólares estadounidenses o exigen la adquisición de licencias especiales antes de que pueda ocurrir la compra de dólares estadounidenses y luego su transferencia fuera del país a los EE. UU. . Estas restricciones monetarias son comunes en países donde la moneda local es inestable para evitar una mayor inestabilidad de la moneda local. Si el inversionista es de un país donde existen restricciones monetarias, el inmigrante inmigrante tendrá desafíos adicionales con el USCIS.

Si las reglas locales requieren la aprobación del gobierno antes de poder comprar dólares estadounidenses y luego transferirlos a los EE. UU., como en Sudáfrica, entonces el inversionista debe obtener esta aprobación por adelantado e incluir esa aprobación en la petición I-526. 

Más allá de la aprobación gubernamental, algunos países restringen la cantidad de dólares estadounidenses que se pueden cambiar y luego transferir cada año. China, Vietnam, Nigeria e India, todos ellos países con un elevado número de solicitantes de EB-5, tienen restricciones sobre la cantidad de dólares estadounidenses que se pueden comprar al año. Para países donde puede ser imposible o poco práctico comprar dólares estadounidenses y luego transferir esos fondos a los EE. UU. a través de canales bancarios normales, el inversionista debe buscar el asesoramiento de su abogado de inmigración antes de realizar cualquier transferencia para asegurarse de que se pueda proporcionar la documentación adecuada. para satisfacer los requisitos de USCIS. 

En estos países, es común que algunos inversionistas EB-5 realicen un intercambio de divisas con un tercero para comprar dólares estadounidenses para la inversión. Este tercero puede ser o no un cambista de dinero autorizado; estos se conocen comúnmente como "swaps de divisas". Y si bien estos son métodos comunes de transferencia en todo el mundo, el USCIS no siempre los acepta en el contexto de las peticiones I-526. 

En el típico swap de divisas EB-5, un individuo transferirá fondos en una moneda local a un tercero (una entidad o una persona física). Luego, el tercero transferirá a una cuenta del inversor una cantidad equivalente de fondos en dólares estadounidenses. El inversionista tomará esos dólares estadounidenses y los utilizará para realizar una inversión EB-5. Hasta hace poco, el USCIS no cuestionó la fuente de fondos del tercero que ayudó en el intercambio de divisas, ni cuestionó si el tercero era un agente de transferencia de divisas autorizado. Sin embargo, el USCIS ha cambiado su política y rutinariamente solicita evidencia para cada caso en el que un tercero ayudó en el intercambio. 

En los casos en que se utilizó un swap de divisas, la petición I-526 debe incluir la siguiente documentación:

1. Debe haber un acuerdo escrito entre las partes que describa los términos del intercambio, o una carta firmada por las partes que describa el intercambio, y el tercero debe confirmar que los fondos son propiedad del inversionista y no del intercambiador;
2. Para los casos en los que el intercambiador es una persona, la petición I-526 debe incluir evidencia del origen de los dólares estadounidenses del intercambiador, incluidos certificados de ingresos, declaraciones de impuestos y extractos bancarios que demuestren cómo ganó legalmente los dólares estadounidenses utilizados en el intercambio. En estos casos, el solicitante esencialmente prueba dos fuentes separadas de fondos, por lo que se requiere mucha más documentación y el tercero debe estar dispuesto a entregar esta información adicional al USCIS para el inversionista;
3. Para los casos en los que el intercambiador es una empresa, pero no es un intercambiador de dinero registrado o autorizado, la petición I-526 debe incluir documentos de registro corporativo, declaraciones de impuestos, extractos bancarios y evidencia de lo que hace la empresa. Nuevamente, el solicitante esencialmente está demostrando dos fuentes separadas de fondos y la compañía debe estar dispuesta a entregar esta información adicional al USCIS para el inversionista;
4. Para los casos en los que el intercambiador es un agente de dinero o agente de cambio de divisas con licencia (dentro o fuera del país donde se originan los fondos del inversionista), la petición I-526 debe incluir la licencia de la jurisdicción correspondiente y registros y recibos de transferencias bancarias para documentar la transacción. .

Generalmente, en los casos en los que el intercambiador es un agente monetario autorizado o un agente de cambio de divisas, una copia del acuerdo escrito para el intercambio y una copia de la licencia del intercambiador son suficientes. El USCIS ha estado aprobando casos en los que el inversor puede demostrar que un intercambiador autorizado estuvo involucrado (incluso si eso ocurrió en un país separado), y el USCIS parece aceptar que esos dólares estadounidenses provenientes de un intercambiador autorizado son "legales". Por tanto, la licencia constituye prueba suficiente de que los dólares estadounidenses eran “legales” del intercambiador. Sin embargo, cuando el intercambiador es una persona física o una empresa no registrada como agente de cambio, esa persona o empresa debe proporcionar evidencia del origen de los dólares estadounidenses utilizados en el cambio. Además, el tercero debe comprender que su información será entregada al gobierno de Estados Unidos en la petición I-526. Es mejor que el inversionista recopile toda la documentación por adelantado del tercero para evitar una situación en la que el USCIS envíe una solicitud de evidencia adicional sobre el intercambio, pero luego el intercambiador se niegue a proporcionar documentación sobre el origen de los dólares estadounidenses utilizados. en el intercambio.

D. Creación de empleo EB-5

El criterio final, y uno de los más importantes, para la petición I-526 es el requisito de creación de empleo. La nueva empresa comercial debe crear no menos de 10 puestos de tiempo completo para empleados calificados por cada inversionista EB-5.[ 15 ] 

Hay dos formas diferentes de creación de empleo dependiendo de si el inversionista está realizando una inversión EB-5 “directa” o una inversión de fondo de centro regional. En el contexto de inversión directa sin patrocinio de un centro regional, los 10 empleos creados deben ser de tiempo completo (más de 35 horas por semana), permanentes y para empleados W-2 de la nueva empresa comercial.[ 16 ] Los contratistas independientes no cuentan. Además, los puestos deben ser ocupados por empleados calificados, es decir, un ciudadano de los Estados Unidos, un residente permanente admitido legalmente u otro inmigrante legalmente autorizado para trabajar en los Estados Unidos, incluido, entre otros, un residente condicional, un residente temporal , un asilado, un refugiado o un solicitante que permanece en los Estados Unidos bajo suspensión de deportación. El plan de negocios presentado con la petición I-526 debe describir los puestos que se crearán y cuándo se crearán. Se pueden crear empleos durante la tarjeta verde condicional de dos años del inversionista; no es necesario crearlos todos a la vez o antes de que se presente o apruebe la petición I-526. Este tipo de creación de empleo a veces resulta difícil para las empresas pequeñas o nuevas; Diez empleos de tiempo completo crean una nómina grande para un nuevo negocio, por lo que los inversionistas que realizan la inversión “directa” deben hablar con un abogado sobre la carga de crear estos empleos. 

Si el inversionista realiza una inversión en un centro regional, la petición I-526 debe ir acompañada de evidencia de que la inversión creará puestos de tiempo completo para no menos de 10 personas, ya sea directa o indirectamente, a través de los ingresos generados por el aumento de las exportaciones.[ 17 ] Según las reglas del USCIS, los empleos indirectos son aquellos empleos que se demuestra que fueron creados por el proyecto debido al capital invertido en una empresa comercial afiliada a un centro regional. Estos empleos indirectos a menudo se crean durante la construcción del proyecto y luego durante las operaciones en curso del proyecto. La cantidad de empleos indirectos creados a través de la inversión de capital de un inversionista EB-5 se basa en un plan de negocios y un análisis económico detallado. La petición EB-5 contiene un informe económico preparado por un economista profesional para mostrar que se crearán 10 empleos indirectos para cada inversionista en el proyecto. 

Presentar la petición ante USCIS

El solicitante debe contar con un abogado que lo ayude a preparar la petición I-526 para presentarla ante el USCIS. Las peticiones I-526 son presentaciones complicadas que requieren la presentación de pruebas voluminosas. En el contexto de una inversión de centro regional EB-5, la mayoría de los documentos, incluido el plan de negocios y el informe económico antes mencionados, serán preparados por el proyecto y luego entregados al inversionista para que los presente ante el USCIS. Sin embargo, los inversores aún deben revisar todos los materiales con su abogado para comprender el proyecto y el contenido de la solicitud. Para los inversionistas que presentan una petición EB-5 “directa”, la preparación del plan de negocios y los documentos comerciales de respaldo recae directamente en el inversionista y su abogado, por lo que es importante trabajar con un abogado competente con experiencia en EB-5.

En resumen, la petición I-526 debe contener: (1) la tarifa de presentación correspondiente; (2) el formulario I-526 completo con las firmas requeridas; (3) todos los anexos relacionados con el proyecto EB-5; y (4) la fuente completa y la ruta de los fondos del cliente. La petición también debe incluir una carta de presentación detallada que explique toda la elegibilidad.

La petición I-526 debe contener evidencia de que el inversionista transfirió los fondos a la nueva empresa comercial o a su cuenta de depósito en garantía irrevocable. Esto significa que la petición debe contener los cables reales de la inversión. 

1. Procesamiento de Petición I-526

Si se cumplen estos requisitos, se debe aprobar la petición I-526. Si el inversionista y su familia se encuentran en el extranjero, solicitarán visas de inmigrante en un Consulado de Estados Unidos en el exterior. Cuando ingresen a los EE. UU. con visas, se convertirán en residentes permanentes condicionales de los Estados Unidos. Si el inversionista y su familia se encuentran en los EE. UU., pueden ser elegibles para ajustar su estatus a residentes permanentes condicionales utilizando el Formulario I-485 y presentándolo directamente ante el USCIS. 

La residencia permanente condicional se otorga por dos años y, al final de los dos años, el inversionista y su familia deben presentar el Formulario I-829 para eliminar esas condiciones. En ese momento, el inversionista debe demostrar que la nueva empresa comercial se sostuvo durante el período de residencia permanente condicional, su inversión se sostuvo durante el período de residencia permanente condicional y se crearon los 10 empleos.

El tiempo de procesamiento para la primera etapa del proceso, la Petición I-526, varía ampliamente. En la actualidad, el tiempo promedio de procesamiento de la petición I-526 es de entre 24 y 36 meses. Sin embargo, los tiempos de procesamiento reales se pueden rastrear en el sitio web de USCIS en:  https://egov.uscis.gov/processing-times/. 

El 29 de enero de 2020, USCIS anunció que realizaría un cambio significativo en el procesamiento de las peticiones I-526. Anteriormente, el USCIS tenía una política de adjudicar las peticiones EB-5 sobre la base de “primero en entrar, primero en salir”. Esto significaba que el USCIS debía revisar y decidir las peticiones EB-5 basándose únicamente en la fecha en que se presentó la petición ante el USCIS. El USCIS puso fin a esta política y ahora decide las peticiones EB-5 utilizando el enfoque de “disponibilidad de visa”. El enfoque de “disponibilidad de visa” descrito por el USCIS daría prioridad a las peticiones EB-5 para tomar decisiones en función de si un número de visa está disponible para el inversionista. Esto vincula el momento de la decisión sobre la petición EB-5 con si el inversionista está sujeto a una regresión de visa en función de su país de nacimiento. 

Actualmente, los inversores nacidos en China continental y Vietnam son sujeto a regresión de visa debido a la mayor demanda de visas EB-5 para inversionistas y familiares nacidos en esos países. Como resultado de este cambio de política en el USCIS, los inversionistas que nacieron en China continental o Vietnam, que están sujetos a la regresión de visas con fechas de prioridad que aún no están “actualizadas” en el boletín de visas, pueden esperar más tiempo para su petición EB-5 sea aprobada por el USCIS. 

En conclusión, la petición I-526 puede ser complicada, por lo que es importante trabajar con un abogado con experiencia en EB-5 en la preparación y presentación de la petición ante el USCIS. Sin embargo, las peticiones I-526 tienen muchas ventajas. El inversionista puede “autopatrocinarse”, lo que significa que no necesita depender de un empleador estadounidense, un ciudadano estadounidense o un familiar residente permanente para patrocinarlo para su residencia permanente en los EE. UU. Además, el camino EB-5 conduce a la residencia permanente en EE. UU. para el inversionista y su cónyuge e hijos solteros menores de 21 años. Como residentes permanentes, el inversionista, su cónyuge y sus hijos pueden trabajar en los EE. UU., estudiar en los EE. UU. y vivir permanentemente en los EE. UU. También puede llevar a Ciudadanía estadounidense si el inversionista y los miembros de su familia deciden posteriormente naturalizarse. Las ventajas de la residencia permanente en los EE. UU. son grandes, razón por la cual tantos inversores y sus familias han utilizado este ventajoso programa para lograr su sueño americano. 

Lea sobre el siguiente paso en el proceso EB-5: Residencia permanente condicional de 2 años

[ 1 ] See 84 FR 35750, 35808 (PDF) (24 de julio de 2019) (se codificará en 8 CFR 204.6(f)).

[ 2 ] Id. 

[ 3 ] See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24 de julio de 2019) (que se codificará en 8 CFR 204.6(j)(6)(ii)(A)).

[ 4 ] USCIS hace designaciones como parte de la adjudicación de la petición y no emite avisos de designación por separado. See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24 de julio de 2019) (que se codificará en 8 CFR 204.6(j)(6)(ii)(A)).

[ 5 ] See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24 de julio de 2019) (que se codificará en 8 CFR 204.6(i)). Véase 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24 de julio de 2019) (que se codificará en 8 CFR 204.6(j)(6(ii)(B)).

[ 6 ] See 84 FR 35750, 35809 (PDF) (24 de julio de 2019) (que se codificará en 8 CFR 204.6(i)).

[ 7 ] See 8 CFR 204.6(e).  Vea también Manual de políticas de USCIS, Volumen 6, Parte G, Capítulo 2, Sección A. 

[ 8 ] Id. 

[ 9 ] INA §203(b)(5)(A) y 8 CFR §204.6(e), 8 CFR 216.6(a)(4)(iii).

[ 10 ] Asunto de Izummi, 22 I&N diciembre 169 (AAO 1998)

[ 11 ] See 8 CFR 204.6(e).  Vea también Manual de políticas de USCIS, Volumen 6, Parte G, Capítulo 2, Sección A.2.

[ 12 ] See INA 203(b)(5). See 8 CFR 204.6(e).

[ 13 ] See Asunto de Ho (PDF), 22 I&N de diciembre de 206 (Assoc. Comm. 1998).

[ 14 ] See Asunto de Izummi (PDF), 22 I&N diciembre 169, 195 (Assoc. Comm. 1998).

[ 15 ] See 8 CFR 204.6(j)(4)(i).

[ 16 ] See INA 203(b)(5)(A)(ii). 

[ 17 ] See 8 CFR 204.6(j)(4)(iii).