Por Suzanne Lazicki
Solicitudes de evidencia (RFE) en Peticiones I-526 Con frecuencia incluyen esta declaración: “Al revisar el plan de negocios, USCIS determina que la evidencia en el expediente no establece que el plan de negocios cumpla con la Materia de Ho”.[ 1 ] Responder a tal RFE requiere estrategia. Se deben comprender las preguntas e inquietudes de USCIS sobre el plan de negocios y también responder las preguntas de una manera que evite problemas de cambios materiales. La respuesta de RFE no puede simplemente reemplazar el plan de negocios I-526 original, sino que debe proporcionar información y evidencia complementarias que ayuden al plan I-526 a cumplir con el estándar "Cumplimiento con la Materia de Ho".
I. COMPRENSIÓN DE LAS PREGUNTAS DE RFE RELACIONADAS CON EL PLAN DE NEGOCIOS
A. Distinguir entre el contenido de la plantilla RFE y el contenido específico de la petición
No todas las partes del RFE I-526 identifican una deficiencia o plantean una pregunta.
Las RFE I-526 suelen presentar preguntas sobre el plan de negocios en una sección titulada "Creación de empleo". Las preguntas específicas sobre la petición en cuestión tienden a aparecer en el medio de esta sección, rodeadas de contenido repetitivo.
La sección de creación de empleo generalmente se abre con un lenguaje modelo que revisa el requisito del plan de negocios en las regulaciones en 8 CFR 204.6 y luego cita una decisión precedente. Asunto de Ho definir un plan de negocio integral. Este contenido es un contexto, no una pregunta o inquietud específica.
Tras esta apertura genérica, la sección de creación de empleo presenta preguntas específicas del tema plan de negocio. Este contenido personalizado debe guiar la respuesta, porque ciertamente se aplica a la petición en cuestión.
Muchas RFE concluyen la sección de creación de empleo con una lista de verificación de detalles y evidencia que puede respaldar un plan de negocios. El contenido de esta plantilla comienza con la frase “USCIS debe poder determinar que es más probable que el plan de negocios sea integral y creíble” e introduce una lista de viñetas con el título “Dicha evidencia puede incluir, entre otras a:” seguido de los elementos enumerados en las categorías de Análisis de mercado, Permisos y licencias, Contratos, Estrategia de marketing, Organización empresarial, Dotación de personal y Proyecciones.
TLa lista de viñetas proporciona ejemplos de lo que “puede incluir” evidencia adicional para establecer que un plan de negocios típico es integral y creíble. Esta lista se copia y pega casi palabra por palabra en decenas de RFE, y no necesariamente es una lista de verificación de deficiencias específicas de cada caso. La experiencia sugiere que muchos adjudicadores no buscan los elementos enumerados en el registro I-526 ni consideran su aplicabilidad antes de simplemente copiar los puntos en una RFE. La lista proporciona una referencia útil que muestra cómo USCIS amplía extraoficialmente la Asunto de Ho Definición de un plan de negocio integral. Pero los puntos son sólo una lista de verificación para la respuesta RFE individual en la medida en que los elementos típicos de contenido/evidencia enumerados sean realmente aplicables a la petición en cuestión, y no estén ya en el expediente I-526.
B. Identificar problemas de elegibilidad subyacentes
Las RFE I-526 pueden solicitar evidencia del plan de negocios que no esté disponible. La respuesta RFE aún puede tener éxito si mira más allá de las solicitudes de evidencia específicas para identificar las preocupaciones detrás de las solicitudes. Teniendo en cuenta las cuestiones de elegibilidad, la respuesta del RFE puede presentar la mejor evidencia disponible que aborde las preocupaciones de USCIS.
Por ejemplo, la RFE puede solicitar una copia del permiso de construcción para un proyecto de construcción. La cuestión de elegibilidad detrás de esta solicitud es oportuna la creación de empleo. Cuando la RFE pide un permiso de construcción, está pidiendo garantías de que el proyecto realmente saldrá adelante y crear empleos dentro del cronograma requerido. Si aún no existe un permiso de construcción, entonces la respuesta del RFE debe resaltar la mejor evidencia disponible de que el plan de negocios puede implementarse y se implementará en breve y cumplirá los plazos de creación de empleo.
La conclusión de cada RFE aclara el propósito y el estándar para el éxito de la RFE: “El peticionario debe demostrar mediante preponderancia de la evidencia – en otras palabras, que es más probable que no – que el peticionario está plenamente calificado para el beneficio buscado”. Una buena respuesta al plan de negocios de RFE reúne una masa crítica de evidencia para abordar las preocupaciones del USCIS sobre la elegibilidad del peticionario con respecto a la creación de empleo. Esta evidencia puede ir más allá de los documentos específicos sugeridos en el RFE.
C. Entender el “Asunto de Ho estándar "compatible"
El término "Asunto de Ho compatible” es una abreviatura de todo lo que a USCIS le gustaría ver en un plan de negocios EB-5. El término hace referencia específicamente al objetivo y los estándares del plan de negocios EB-5 definidos en la decisión anterior. Asunto de Ho.
Estándares definidos por Matter of Ho para un plan de negocios compatible con EB-5
- Objetivo del plan de negocios EB-5:
- “para cumplir con la carga del peticionario de demostrar que creará 10 puestos permanentes a tiempo completo en los próximos dos años”
- “para permitir que el Servicio determine si las proyecciones de creación de empleo son más confiables que las especulaciones esperanzadoras”
- “para permitir que el Servicio saque conclusiones razonables sobre el potencial de creación de empleo”
- Características del plan de negocios EB-5 para lograr el objetivo:
- El plan es “suficientemente detallado” para respaldar inferencias razonables sobre la creación de empleo.
- El plan va más allá de “meras afirmaciones concluyentes” para mostrar que las proyecciones no son meramente especulativas.
- El plan muestra que el negocio “es factible y tiene potencial de supervivencia a largo plazo”.
- El plan es "integral", según lo define un resumen de párrafos del contenido típico del plan de negocios, desde la descripción del negocio y el análisis del mercado hasta los requisitos de personal y las proyecciones de ingresos.
- "Lo más importante es que el plan de negocios debe ser creíble". [ 2 ]
Cuando una RFE dice “USCIS determina que la evidencia en el expediente no establece que el plan de negocios sea Asunto de Ho cumple”, significa que USCIS ha determinado que la evidencia no valida suficientemente las proyecciones de creación de empleo. Abordar esa deficiencia significa agregar detalles y evidencia sobre la naturaleza y el momento de las actividades generadoras de empleo. Eso puede ser tan simple como proporcionar una actualización del estado para mostrar cómo ha progresado el proyecto desde la presentación de la I-526.[ 3 ] Además, la respuesta de RFE puede abordar cualquier pregunta e inquietud de USCIS sobre el plan de negocios I-526 original.
D. Identificar todas las preguntas relacionadas con el plan de negocios.
Debido a que el plan de negocios EB-5 existe principalmente para justificar afirmaciones sobre la creación de empleos, las preguntas relacionadas con el plan de negocios aparecerán principalmente en la sección RFE titulada "Creación de empleos". Sin embargo, esté atento a las preguntas en otras secciones que podrían necesitar abordarse en una actualización del plan de negocios. Otros títulos de RFE que podrían implicar el contenido del plan de negocios: nueva empresa comercial, capital en riesgo, realización real de la actividad comercial y capital puesto a disposición de las empresas más estrechamente responsables de la creación de empleo.
II. ESTRATEGIAS PARA RESPONDER PREGUNTAS DE RFE RELACIONADAS CON PLAN DE NEGOCIOS
Una vez identificadas y comprendidas las preguntas relevantes sobre el plan de negocios I-526, la respuesta RFE puede simplemente responderlas, ¿verdad? No tan rapido. Las RFE exigen evidencia adicional, pero también imponen restricciones a esa evidencia. La cuestión del “cambio material” debe dar forma a la respuesta de RFE y a las actualizaciones del plan de negocios EB-5.
La sección "Conclusión" de cada RFE I-526 recuerda a los peticionarios el peligro de presentar nueva información y documentos.
Si el peticionario presenta documentos actualizados o revisados, tenga en cuenta que “[un] peticionario debe establecer su elegibilidad al momento de la presentación; una petición no puede aprobarse en una fecha futura después de que el peticionario sea elegible según un nuevo conjunto de hechos. Véase Asunto Katigbak, 14 I&N, 45 de diciembre, 49 (Comm. 1971). Por lo tanto, un peticionario no puede realizar cambios materiales a una petición que ya ha sido presentada en un esfuerzo por hacer que una petición aparentemente deficiente se ajuste a los requisitos [de USCIS]”. Asunto de Izummi, 22 I&N Dic. 169, 175 (Assoc. Comm'r 1998); ver también 8 CFR 103.2(b)(1).
Asunto de Izummi da el ejemplo de una empresa que presentó un plan para calificar como “negocio en problemas” pero no calificó como tal. El peticionario intentó rectificar el problema presentando un "plan de negocios completamente diferente". La Unidad de Apelaciones Administrativas concluyó que “la aceptación del nuevo plan de negocios en una fecha tan tardía fue inadecuada y errónea”. El nuevo plan de negocios era demasiado diferente del que se presentó originalmente en la I-526, hasta el punto de que cambió los motivos de elegibilidad. "Si el abogado hubiera deseado probar la validez del plan más nuevo, que es materialmente diferente del plan original, debería haber retirado la presente petición y aconsejado al peticionario que presentara un nuevo Formulario I-526".[ 4 ]
Suponiendo que un peticionario no quiera comenzar de nuevo con una nueva petición I-526, debe evitar la Izumi Errores en la respuesta de RFE. Cualquier actualización del plan de negocios debe enfatizar la continuidad básica con la presentación original del I-526, describir las circunstancias cambiadas y al mismo tiempo mostrar que los cambios no afectan la decisión del I-526 y, en general, respaldar una conclusión de que el I-526 era aprobable en el momento de la presentación. y sigue siendo aprobable hasta el día de hoy, según se actualizó y aclaró.
A. Comprender qué tipo de cambio es “material”
Para evitar el cambio material peligro, comprenda lo que señala un cambio como “material”. El capítulo del Manual de Políticas de USCIS sobre peticiones I-526 establece que “Un cambio es material si las circunstancias cambiadas tendrían una tendencia natural a influir o son predeciblemente capaces de afectar la decisión."Por el contrario, "Los cambios que se produzcan de acuerdo con un plan de negocios y otros documentos de respaldo tal como se presentan generalmente no se considerarán materiales."[ 5 ] Como lo expresa el abogado Ron Klasko, “Un cambio material debe ser un cambio que haga que un proyecto no aprobable sea no aprobable o que haga que un proyecto no aprobable sea aprobable”.[ 6 ]
Por ejemplo, supongamos que el cronograma de un proyecto de inversión ha cambiado. El plan de negocios de la I-526 preparado en 2018 proyectaba que la construcción se completaría en 2020, pero a partir de 2021 la construcción ni siquiera ha comenzado. ¿Es este un cambio material? Depende de si el cambio de horario afecta Elegibilidad para EB-5. Si el proyecto no sólo se retrasa sino que aparentemente corre el riesgo de no comenzar nunca su construcción, entonces el Inversión EB-5 corre el riesgo de no crear nunca puestos de trabajo. La elegibilidad de los inversionistas depende de la posible creación de empleo, por lo que el retraso es importante cuando socava el potencial de creación de empleo.
Por otro lado, tal vez la respuesta de RFE pueda proporcionar evidencia de que el proyecto está actualmente en marcha y aún se puede esperar completar las actividades de creación de empleo dentro del cronograma del inversionista, a pesar de los retrasos iniciales explicables. En ese caso, el potencial de creación de empleo permanece intacto a pesar del cambio de cronograma, y los retrasos se vuelven irrelevantes para la elegibilidad para EB-5.
Las abogado de inmigración liderar la respuesta de RFE debe examinar las preocupaciones de RFE sobre el plan de negocios, revisar los cambios en el plan de negocios que de hecho han ocurrido desde la presentación de la I-526 y ayudar a señalar problemas de cambios materiales evitables e inevitables.
B. Utilice una presentación eficaz para interpretar los cambios.
Cuando la RFE I-526 establece que “la evidencia en el expediente no establece que el plan de negocios cumple con la Materia de Ho”, la RFE no especifica un formato para la respuesta. El peticionario tiene tres opciones básicas en respuesta a las preguntas sobre planes de negocios de USCIS: (1) simplemente presentar una colección de los documentos de evidencia específicamente solicitados en el RFE; (2) presentar un nuevo plan de negocios diseñado para cumplir con la Materia de Ho; (3) presentar un anexo al plan de negocios que presente actualizaciones del plan de negocios I-526 original y analice nuevas pruebas.
La tercera opción puede ser la más eficaz para presentar e interpretar los cambios de forma eficaz. Una colección de exhibiciones inexplicables o un nuevo plan de negocios completamente desarrollado pueden ser riesgosos, porque cada uno de ellos simplemente presenta información nueva. Esas opciones dejan al lector solo para descubrir qué cambió entre la presentación I-526 y la respuesta RFE, y si dichos cambios son importantes. Por el contrario, una adenda al plan de negocios puede explicar de manera proactiva nueva evidencia en el contexto de la continuidad y la elegibilidad continua.
Obviamente, una adenda no reemplaza simplemente el plan de negocios original. De esta manera evita parecer el tipo de “plan de negocios completamente diferente” que indica un cambio material. Como hace referencia al plan original, la adenda puede presentar actualizaciones y modificaciones en el contexto de lo que no ha cambiado. Como hace referencia a nueva evidencia, el apéndice puede resaltar y explicar detalles importantes para el caso en curso de confiabilidad. la creación de empleo proyecciones.
En cualquier respuesta RFE relacionada con un plan de negocios, documentos como permisos, contratos y registros fiscales hacen el trabajo pesado de establecer la credibilidad y el cumplimiento de la Materia de Ho. I-526 RFE solicitan dichos documentos; no solicitan específicamente planes de negocios de reemplazo. Pero la nueva evidencia será más comprensible y convincente si se presenta en el contexto de la historia del desarrollo del negocio. Un apéndice del plan de negocios puede contar la historia que interpreta la evidencia. El anexo también puede proporcionar aclaraciones y responder preguntas según sea necesario para ayudar al registro del plan de negocios I-526 a lograr el objetivo establecido por Asunto de Ho: para mostrar la elegibilidad para EB-5.
[ 1 ] Todas las citas de este plan de negocios de Solicitudes de evidencia representan un lenguaje de plantilla común a una muestra de 10 RFE I-526 de 2020 y 2021.
[ 2 ]Todas las citas en esta lista son de En re Ho, 22 I&N, diciembre 212, 213 (Assoc. Comm'r 1998).
[ 3 ] Los tiempos de procesamiento de varios años significan que incluso si un plan de negocios era perfecto en el momento de la presentación del formulario I-526, USCIS puede llamarlo "deficiente" en el momento de la adjudicación simplemente porque el plan ya está obsoleto en ese momento y carece de las herramientas más avanzadas. evidencia reciente de actividades generadoras de empleo.
[ 4 ] Lenguaje citado de En re Izummi. 22 I&N diciembre 169 (BIA 1998) https://www.justice.gov/sites/default/files/eoir/legacy/2014/07/25/3360.pdf
[ 5 ] Manual de políticas de USCIS (Vol. 6, Parte G, Capítulo 4, Sección C)
[ 6 ] “Un plan de negocios no es una estatua: impactos de los cambios en el plan de negocios” (17 de noviembre de 2016) por H. Ronald Klasko https://www.klaskolaw.com/eb-5-investor-visas/a-business-plan- no-es-una-estatua-impactos-de-los-cambios-en-el-plan-de-negocios/
Suzanne Lazicki
Suzanne Lazicki es redactora de planes de negocios EB-5 y propietaria de Lucid Professional Writing, LLC, con sede en Ogden, Utah. Ayuda a los clientes a redactar y preparar planes de negocios para ser revisados por USCIS, con un enfoque en planes de negocios para peticiones de inversionistas inmigrantes EB-5.
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