por David Hirson
En cada número de EB5 Investors Magazine, el miembro del consejo editorial David Hirson aborda los desarrollos en el ámbito EB-5. Con una combinación de observación y análisis, el abogado Hirson mantiene a los lectores actualizados con todo lo relacionado con EB-5. Aquí hay algunas actualizaciones de invierno para el tercer y cuarto trimestre de 2013.
Al finalizar el año, los cambios continuaron sin ninguna reforma real en el mundo EB-5; La reforma migratoria integral se estancó en la Cámara después de que el Senado aprobó un proyecto de ley y fracasó una reunión entre legisladores y USCIS. Un cierto nivel de deshonestidad se ha infiltrado en un pequeño número de casos y, lamentablemente, estas personas sin escrúpulos han calumniado el resto de un magnífico programa (del que se hablará más adelante). No obstante, ha habido muchos avances importantes en este campo y el programa EB-5 sigue siendo beneficioso para todos: los inversores reciben tarjetas de residencia; los proyectos obtienen la financiación necesaria; y la economía estadounidense se estimula mediante la creación de empleo y el aumento del gasto, sin costo alguno para el contribuyente. Lo que sigue son algunos de los aspectos más destacados del segundo semestre de 2013.
Denegaciones del proyecto USCIS I-526
La SEC presenta una segunda acción centrada en el programa EB-5
En septiembre de 2013, la Comisión de Bolsa y Valores interpuso su segunda acción de ejecución (SEC v. Ramírez) este año contra un marido y una mujer en Texas por robar fondos de inversores extranjeros bajo la apariencia del programa EB-5. En 2010, los demandados, Marco y Bebe Ramírez, solicitaron la designación de centro regional de USCIS para su empresa USA Now. La SEC alegó que los demandados comenzaron a solicitar y aceptar inversionistas EB-5 antes de presentar la solicitud para la designación de centro regional. Los acusados prometieron falsamente a los inversionistas un retorno del 5 por ciento de su inversión y la oportunidad de obtener una visa EB-5. Además, se dijo a los inversores que sus fondos se mantendrían en depósito en garantía hasta que cada inversor recibiera la aprobación del Formulario I-526. Hasta la fecha, ninguno de los al menos 10 inversores identificados por la SEC ha recibido un retorno de su inversión o la aprobación del Formulario I-526.
También vale la pena mencionar que, en febrero de 2013, la SEC presentó su primera acción del año contra un individuo que vive en Illinois y sus dos empresas, por utilizar el programa EB-5 para defraudar a inversores extranjeros. En este caso fundamental (SEC v. A Chicago Convention Center, et al.), la SEC y USCIS se coordinaron para detener un supuesto plan de inversión fraudulenta de 156 millones de dólares. La SEC alegó que Anshoo R. Sethi creó un Centro de Convenciones de Chicago (“ACCC”) y el Intercontinental Regional Center Trust de Chicago para vender de manera fraudulenta más de 145 millones de dólares en valores. Se hizo creer a los inversores que, al comprar participaciones en ACCC, financiarían la construcción del “primer hotel y centro de conferencias con certificación LEED platino y cero emisiones de carbono del mundo” cerca del aeropuerto O'Hare de Chicago. Los acusados (Sethi y dos empresas que él creó) cobraron 11 millones de dólares en honorarios administrativos de más de 250 inversores.
La demanda de la SEC alega que Sethi y sus empresas hicieron una serie de tergiversaciones sobre el proyecto para engatusar a los inversores, incluida la tergiversación de acuerdos de franquicia en sus materiales de oferta, tergiversación de los cronogramas de construcción y ocupación del proyecto; y tergiversar la cantidad de experiencia del propietario y desarrollador del proyecto.
Un resultado importante de este caso fue que el tribunal federal de EE. UU. afirmó que la SEC tiene jurisdicción sobre la venta de valores EB-5 en países extranjeros.
A la luz de estos dos casos presentados por la SEC, algunos inversores se han vuelto más cautelosos a la hora de utilizar el programa EB-5 para obtener sus tarjetas de residencia. Estos casos ilustran la necesidad de una debida diligencia exhaustiva de cada proyecto por parte del centro regional y del inversionista EB-5, así como una comprensión de por qué algunos proyectos fracasan.
Seguimiento interinstitucional del programa EB-5
Desde los recientes casos de la SEC, ha habido una fuerte cooperación interinstitucional entre USCIS, el FBI y las agencias de inteligencia de EE. UU. para abordar los problemas que enfrenta el programa EB-5:
- A partir de julio de 2013, el senador estadounidense Charles Grassley, miembro de alto rango del Comité Judicial del Senado, hizo circular varias cartas sobre el programa del Centro Regional EB-5. Estas cartas estaban dirigidas al director de USCIS, al secretario del Departamento de Seguridad Nacional, al director del FBI, al director de la SEC y a sus colegas legisladores del Comité Judicial del Senado de los EE. UU., así como a miembros del Comité Selecto del Senado. sobre Inteligencia. Estas cartas se pusieron a disposición del público y abordaron cuestiones tales como acusaciones de fraude de valores, esquemas Ponzi, lavado de dinero, fraude electrónico y transporte interestatal y extranjero de propiedad robada;
- En agosto de 2013, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) emitió una carta interpretativa para los corredores de bolsa que comercializan valores a inversores extranjeros en relación con proyectos EB-5. Esta carta proporcionó orientación sobre la aplicabilidad de la regla de idoneidad al colocar inversores extranjeros en ofertas EB-5; y
- En octubre de 2013, las autoridades federales comenzaron a investigar los negocios financieros del Centro Regional de Dakota del Sur, que desvió fondos EB-5 a la ahora en quiebra planta procesadora Northern Beef Packers.
Razones de la denegación del proyecto.
Los casos y eventos mencionados anteriormente son ilustraciones importantes de las razones por las que se rechazó el proyecto EB-5. Algunas de las razones principales para el rechazo del proyecto, que influyeron en los casos anteriores, incluyen:
- Ocupación por inquilino: En las RFE de febrero de 2012, USCIS planteó cuestiones relacionadas con la metodología de “ocupación por inquilino” para establecer la creación de empleo en los casos EB-5. USCIS buscó evidencia de que los empleos proyectados atribuibles a posibles inquilinos representarían empleos recién creados, y no empleos que el inquilino simplemente se había reubicado desde otra ubicación;
- El hecho de que el peticionario no haya puesto el capital “en riesgo”: No se puede garantizar al inversionista inmigrante un retorno de una parte de su inversión de capital;
- No obtener verificación independiente de los documentos de oferta; y
- Fraude
Debido a la amenaza de fraude y la voluntad de USCIS de rechazar solicitudes y peticiones, es importante que tanto el centro regional como el inversionista individual realicen la debida diligencia. El centro regional debe realizar la debida diligencia sobre el proyecto que patrocinará, lo que incluye investigación sobre los principios del proyecto, verificación independiente de los documentos del proyecto, verificaciones de antecedentes, informes de Dunn & Bradstreet y otras vías disponibles para garantizar la viabilidad general del proyecto. .
El inversionista también debe ejercer la debida diligencia, incluida la realización de investigaciones sobre las personas detrás del centro regional y el proyecto, la metodología económica utilizada para predecir los empleos, el sitio del proyecto en sí y garantizar que el capital esté en riesgo. Para obtener una lista más completa de consideraciones de diligencia debida, visite EB5Investors.com.
La alerta para los inversores conjuntos
En octubre de 2013, la SEC y el USCIS emitieron una alerta conjunta para advertir a los inversores individuales sobre estafas de inversión fraudulentas que explotan el programa EB-5. La alerta a los inversores identificó señales de advertencia de fraude, que incluyen:
- Promesas de resultados migratorios;
- Retornos de inversión garantizados o sin riesgo de inversión;
- Altos rendimientos de las inversiones demasiado consistentes;
- Inversiones no registradas;
- Vendedores sin licencia; y
- Capas de empresas dirigidas por los mismos individuos
Reunión propuesta entre USCIS y el Congresista Goodlatte
El congresista Bob Goodlatte, presidente del Comité Judicial de Inmigración de la Cámara de Representantes, tuvo una reunión programada con USCIS el 15 de noviembre de 2013 para discutir el programa EB-5. El presidente Goodlatte estaba preparado con consultas detalladas sobre el estado de las solicitudes EB-5 actuales y las políticas de adjudicación de USCIS. Desafortunadamente, USCIS pospuso la reunión el día antes de lo previsto, sin explicación ni fecha de recuperación. Esperamos tener una actualización para los lectores en nuestro próximo artículo de esta serie.
Tiempos de procesamiento actuales de la I-526 y la I-924
Hasta la fecha, el tiempo de procesamiento publicado por USCIS para la petición I-526 es de 19.8 meses. Esto supera significativamente la meta nacional de ocho meses del USCIS. En nuestra práctica, los tiempos reales de procesamiento I-526 para nuestros casos recientes varían de 7 a 12 meses o más para casos de inversionistas de centros regionales, y alrededor de 8 a 12 meses para casos de inversionistas directos. Somos optimistas de que los tiempos de procesamiento mejorarán.
Hasta enero de 2014, USCIS ha publicado los tiempos de procesamiento para la solicitud I-924 en línea. Según esta información, el tiempo de procesamiento publicado es de nueve meses para la solicitud inicial de designación de centro regional I-924 y de 10 meses para una solicitud de enmienda de centro regional. Esto, nuevamente, está significativamente más allá de la meta nacional de cuatro meses establecida por USCIS para ambos tipos de solicitudes. En nuestra práctica, los tiempos de procesamiento reales para las solicitudes I-924 son generalmente de alrededor de 12 meses.
Con la creación de la nueva oficina en Washington, DC para supervisar la administración del programa EB-5, tenemos la esperanza de que los tiempos de procesamiento se aceleren. USCIS planea primero hacer la transición de las solicitudes de centros regionales I-924 a Washington, DC y luego seguir con las peticiones I-526 de inversionistas individuales y I-829. Hasta la fecha, hemos experimentado solicitudes I-924 y respuestas RFE I-526 adjudicadas en la oficina de Washington, DC.
Reforma migratoria integral
Renovar el programa EB-5 ha sido una parte integral de los esfuerzos generales de reforma migratoria. Algunos cambios notables en el proyecto de ley de reforma migratoria integral incluyen:
- Establecimiento permanente del programa EB-5;
- Opciones de procesamiento premium;
- Presentación simultánea de la petición I-526 con la solicitud de ajuste de estatus;
- Ajuste automático del monto de la inversión en enero de 2016 por el cambio porcentual en el Índice de Precios al Consumidor (IPC) durante el año fiscal 2015 y cada cinco años por el cambio porcentual acumulado en el IPC durante los cinco años anteriores; y
- Exención de dependientes del cupo de visas.
Hasta la fecha, no está claro si se aprobará el proyecto de ley CIR, ya que el presidente de la Cámara de Representantes, John Boehner, declaró en noviembre de 2013 que la Cámara no aprobaría el proyecto de ley CIR. Sin embargo, si lo hace, probablemente hará que el programa sea aún más favorable a los inversores y tendrá efectos de largo alcance.
Confirmación de Alejandro Mayorkas como subsecretario del DHS
El 20 de diciembre de 2013, el Senado de Estados Unidos confirmó la nominación de Alejandro Mayorkas para subsecretario del DHS con una votación de 54 a 41. Mayorkas anteriormente se desempeñó como director de USCIS. El nominado para ocupar el puesto de Mayorkas es León Rodríguez.
Reflexiones finales
El tercer y cuarto trimestre de 2013 han sido testigos de muchos eventos y desarrollos nuevos en el programa EB-5. Ahora que los inversores son más cautelosos que nunca, es importante dar un paso atrás y considerar cómo el programa EB-5 ha beneficiado a la economía estadounidense. En un artículo de opinión reciente escrito por el vicepresidente de IIUSA, Robert C. Divine, se citó que las inversiones EB-5 contribuyeron con 2.2 millones de dólares al PIB de Estados Unidos y respaldaron más de 28,000 puestos de trabajo, sin costo para los contribuyentes. Los datos preliminares muestran un crecimiento continuo, con una cantidad invertida que supera los 2.5 millones de dólares y se crearon más de 33,000 puestos de trabajo. Estas cifras muestran que, incluso con la necesidad de una mayor diligencia debida, el programa EB-5 es un pilar para estimular y mejorar nuestra economía.
Recursos
david hirson
Fundador de David Hirson & Partners, LLP, Hirson es un abogado de inmigración de inversión EB-5 con más de 30 años de experiencia en la práctica del derecho de inmigración.
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