¿Cómo se manejan las tarifas de referencia en los casos EB-5?

Las tarifas de referencia se rigen por las regulaciones de la SEC. Un abogado con experiencia en la SEC respondería mejor a su inquietud.

Las regulaciones de la SEC controlan gran parte de esto, usted debe hablar con un abogado de valores corporativos sobre cuándo se requiere una licencia de corredor/comerciante.

Las tarifas de referencia se pagan de forma rutinaria. Sin embargo, hay que tener cuidado de no infringir las normas de la SEC. Se han utilizado varias estructuras diferentes para compensar a los corredores; comuníquese con un abogado experimentado antes de celebrar dichos acuerdos.

Las regulaciones de la SEC rigen el pago de dichas tarifas, que normalmente no se pueden pagar en los EE. UU. a menos que la persona sea un corredor financiero registrado o autorizado. Debe consultar con un abogado con experiencia en las regulaciones de la SEC si tiene preguntas o problemas específicos relacionados con el pago de las tarifas de referencia.

Si la fuente de referencia de terceros opera total o parcialmente en los EE. UU., es posible que la parte remitente no reciba una tarifa de referencia (independientemente de cómo se llame) a menos que sea un corredor de bolsa con licencia de la SEC. Debo decir que todavía hay algunos comentaristas sobre esta cuestión que sostienen que todavía podría haber una "excepción del buscador" a la regla de registro del corredor, basada en algunas cartas de no acción de la SEC y en una decisión de un distrito federal. juez el año pasado (SEC v. Kramer), está claro que la SEC continúa manteniendo que la "compensación basada en transacciones" es suficiente para implicar la actividad de los corredores y requerir una licencia de la SEC. En cualquier caso, usted debe consultar con un abogado de valores antes de considerar cualquier actividad de este tipo.

Entiendo que todos los Centros Regionales pagan una "tarifa de búsqueda" o comisión a los corredores que presentan inversionistas después de que esos inversionistas reciben las aprobaciones I-526.

Eso depende. La tendencia es exigir que todo se haga a través de un corredor/distribuidor registrado.

Las tarifas de referencia solo se pueden pagar en los EE. UU. a corredores autorizados.

Debe hablar con un abogado de valores calificado. Se está prestando más atención al pago de tarifas de referencia a personas estadounidenses que no son corredores de bolsa autorizados según las leyes de valores estadounidenses.