¿Cómo puedo ganar dinero recomendando clientes?

Sólo los corredores registrados y con licencia de la SEC pueden recibir legalmente una tarifa de búsqueda. Sin embargo, no se requiere una licencia si no es ciudadano estadounidense o residente permanente y opera fuera de los EE. UU.

Por lo general, debe ser un representante/corredor de valores autorizado con un buen conocimiento de las leyes de valores estatales y estadounidenses. Si desea trabajar como corredor registrado para centros regionales (RC), debe comunicarse con cada RC con el que desea trabajar para comprender sus requisitos de contratación para el programa de referencia de inversores. Si es residente de EE. UU., como corredor de referencia se le considera más o menos un asesor de inversiones y se supone que debe tener licencias de valores como la Serie 63, la Serie 7, la Serie 65 e incluso quizás otras licencias. Además de comunicarse con los RC, para obtener más información, consulte la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera, Inc (FINRA) (www.finra.org) y la Comisión de Bolsa y Valores (www.sec.gov) para familiarizarse con las regulaciones de la industria de valores. Si no se encuentra en los Estados Unidos, consulte las leyes de valores de su país; algunos países requieren registro, mientras que otros no. Es aconsejable, independientemente de dónde viva, consultar con un abogado de valores y/o EB-5 para obtener orientación sobre los problemas que planteó.

Si no es ciudadano estadounidense ni residente permanente y reside en el extranjero, puede aceptar tarifas de "buscador". Si es ciudadano estadounidense o residente permanente, debe realizar los exámenes de valores requeridos y registrarse en una firma de corredor/distribuidor. Esa es la única forma en que puede aceptar legalmente los honorarios del buscador.

Oficialmente, debe registrarse en la SEC como corredor de bolsa.

Cualquier tarifa por recomendar inversores a proyectos debe cumplir plenamente con las regulaciones de USCIS y SEC. Por ejemplo, un corredor/comerciante registrado y con licencia puede brindar asesoramiento comercial y de inversión al inversionista y recibir una tarifa.

Es posible que desee revisar detenidamente las regulaciones de la SEC (S y D) con respecto a los acuerdos de corredor/comerciante. Como abogados, recibimos nuestros honorarios de los clientes que representamos por trabajos legales y estamos regulados por los colegios de abogados estatales con respecto a las tarifas de referencia.