¿Cómo puedo verificar la legitimidad de un corredor de inversión directa?

La primera pregunta que hay que hacerse es si el corredor tiene licencia. De lo contrario, la información que reciba debe interpretarse únicamente como informativa y no como un anuncio que solicite ningún propósito o producto en particular. Según mi experiencia personal, el mundo está lleno de "consultores" que, a cambio de una remuneración, quieren asesorar a una nueva empresa sobre cómo recaudar fondos pero, lamentablemente, presentan facturas pero no fondos de inversión. Por el contrario, una inversión directa EB-5 puede ser beneficiosa para una empresa comercial nueva o en problemas elegible. La primera pregunta es si su empresa comercial es elegible y esa es una cuestión legal. Necesita un abogado que ejerza con inversiones directas EB-5 para ayudarlo a tomar esa determinación inicial.

Primero, contrate los servicios de un abogado de inmigración EB-5 con experiencia que haya trabajado previamente con corredores/comerciantes creíbles. En segundo lugar, su abogado podrá determinar sus requisitos y hacer las preguntas apropiadas al corredor/comerciante para determinar el corredor/comerciante ideal para sus objetivos directos EB-5.

Hay algunas agencias que realizan servicios de debida diligencia en proyectos y acuerdos EB-5, y hay algunas organizaciones para profesionales EB-5 (este sitio es un buen comienzo). Si tiene su propio abogado de inmigración (ya que EB-5 es un proceso de inmigración), entonces su abogado debería poder ayudarlo a tomar esta determinación.

Lamentablemente la respuesta es no. La cuestión parece caer en un punto ciego que ni el Servicio de Ciudadanía e Inmigración de Estados Unidos (USCIS) ni la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) están dispuestos a regular. Hasta ahora, que yo sepa, ningún corredor ha sido sancionado por ninguna de las agencias por conducta poco ética o fraudulenta en lo que respecta al financiamiento EB-5. Está justificado que sea cauteloso. Aunque aquí no existe Dun & Bradstreet, muchos abogados de inmigración están familiarizados con los jugadores en el campo y tienen el conocimiento suficiente para distinguir a los blancos de los negros.

No existe ninguna verificación de USCIS que sea posible, ya que la "aprobación" de USCIS solo se aplica a los centros regionales. La debida diligencia que realice sobre la empresa dependerá de la naturaleza de la empresa y de quién la gobierna. Si la empresa es solo una empresa que busca proyectos para inversores directos EB-5, es posible que no exista ningún organismo que los regule. Si la empresa es un asesor de inversiones que busca inversiones para clientes (o ayuda con la venta de valores), entonces está regulada por la Ley de Asesores de Inversiones y otras leyes federales y estatales. Sin embargo, independientemente de quién regule la empresa (si es que hay alguien), será importante realizar la debida diligencia con ellos, ya que probablemente querrán información financiera para atraer inversores.

Si bien casi cualquier persona puede recaudar dinero del programa EB-5, usted debe hablar con un abogado de inmigración para determinar si el corredor que se acercó a usted es legítimo y comprende el programa EB-5. Además, dependiendo de la compensación que le pidan, se determinarán qué licencias de valores necesarias deben tener para recibir el pago. Además de hablar con un abogado de inmigración que se especializa en EB-5, le sugiero que hable con un asesor de inversiones EB-5.

Debe hacer exactamente lo que haría con cualquier otra inversión.