¿Cuáles son las implicaciones de una investigación de la SEC de un centro regional EB-5 para sus proyectos?

Podría retrasar el procesamiento de las peticiones I-526 o I-829. Su abogado debería poder ayudarlo con opciones y estrategias.

La SEC puede tener muchas razones para investigar un proyecto del Centro Regional EB-5 (es decir, cómo se solicitaron los inversionistas, fraude, etc.) y, sin información específica/detallada, sería difícil proporcionar cómo dicha investigación afectaría a los inversionistas.

Sus preguntas son oportunas e importantes. Primero, ¿cuáles son las razones para que la SEC investigue un centro regional y cómo puede afectar a los inversores? Hay muchos factores que llevan a la SEC a investigar a los patrocinadores de inversiones como los Centros Regionales. La SEC tiene que buscar aprobación interna para iniciar una investigación, que generalmente se inicia mediante una citación a una empresa para solicitar información sobre las inversiones en cuestión y las listas de inversores. En muchos casos, la SEC también recibe información a través de sugerencias y referencias, así como a través de sus propios esfuerzos de investigación. USCIS y la SEC han cooperado en el pasado compartiendo información básica, como la identificación de los Centros Regionales y sus operadores. Cualquiera sea el caso, una investigación no significa necesariamente que algo esté mal, ya que la SEC a menudo realiza "barridos" de información durante todo el proceso de citación. Una investigación puede afectar a los inversores, por supuesto, si se descubre fraude o irregularidades y la SEC tiene que congelar activos. Por otro lado, si la SEC determina quiénes son los inversores, esos inversores pueden ser interrogados, citados o destituidos formalmente. Si intervienen las fuerzas del orden (DOJ), gran parte de la dinámica cambia dada la posibilidad de que se presenten cargos penales contra los malhechores. En segundo lugar, ¿qué sucede con los proyectos EB-5 si la SEC investiga su centro regional? Una investigación no debe afectar el avance de un proyecto del Centro Regional. Si la SEC sigue adelante y emprende acciones contra el Centro Regional, se pueden congelar los activos y establecer un síndico para administrar la empresa. El receptor puede y debe tomar medidas para asegurarse de que el proyecto avance de alguna manera para generar los beneficios de inmigración previstos, pero los factores financieros pueden impedir que esto suceda. Una cosa a tener en cuenta: si un proyecto se congela por problemas de fraude, podría mantener su prioridad en el procesamiento si invierte en otro proyecto. Es posible que deba emprender acciones legales por su cuenta si hay una investigación en curso y no hay ningún congelamiento para un proyecto fallido, ya que la SEC no siempre actúa afirmativamente en los casos que investiga.

Si la SEC está investigando un proyecto del Centro Regional EB-5, las implicaciones son claras. Significa que la SEC tiene alguna base razonable para creer que el Centro Regional, la entidad creadora de empleos o las partes relacionadas con ella han violado una o más leyes, regulaciones o políticas de valores de los Estados Unidos. No significaría necesariamente que el proyecto en sí no cumplirá con los requisitos legales de las leyes de inmigración de Estados Unidos, ni que sea una inversión mala o arriesgada. La investigación de la SEC podría ser simplemente una investigación técnica que involucre violaciones de la SEC, como solicitudes que no cumplen con la SEC, o podría ser potencialmente una investigación muy seria sobre fraude o corrupción.

Hay muchas razones diferentes para una investigación, incluido el fraude. Por tanto, las ramificaciones para el inversor son variadas.

Una investigación de la SEC puede afectar o no su solicitud, según el motivo de la investigación. Esta es una pregunta que debe hacerle inmediatamente a su abogado de inmigración.