¿Cuáles son las alternativas a un corredor de bolsa EB-5?

Los abogados de inmigración generalmente no pueden desempeñar funciones de corredores de bolsa. Si está buscando inversionistas EB-5, debe trabajar con un corredor de bolsa autorizado o corredores extranjeros.

Las preguntas que usted propone requieren el asesoramiento y la dirección de un abogado experimentado de la SEC que tenga experiencia en el área EB-5. Es importante darse cuenta de que los servicios brindados por un abogado de inmigración EB-5 generalmente serán diferentes de los servicios brindados por un corredor de bolsa.

Los abogados de inmigración, incluso los especialistas certificados en leyes de inmigración, deben tener cuidado al recomendar a sus clientes proyectos comerciales EB-5 como lo hace un corredor de bolsa. Un corredor de bolsa de FINRA puede aceptar una tarifa de búsqueda en relación con la colocación de un inversor con una oferta de inversión. Un abogado de inmigración puede aceptar honorarios legales de un cliente. Pero cuando el desarrollador paga una tarifa de referencia a un abogado que también representa al inversionista (que también puede estar pagando honorarios legales), esto puede representar un conflicto de intereses para el abogado según las reglas de responsabilidad profesional del colegio de abogados estatal. . Otras alternativas podrían ser trabajar con un agente de migración extranjero que pueda comercializar con inversores extranjeros.

EB-5 a menudo involucra a un equipo de profesionales. Dado que la SEC presta más atención a los proyectos EB-5, es importante seguir cumpliendo. Si desea pagar tarifas de búsqueda a ciudadanos estadounidenses o residentes permanentes, estos deberán tener la licencia de valores adecuada y estar registrados en una empresa de corretaje. Los inversionistas y proyectos ahora están utilizando los servicios de un asesor de inversiones EB-5 para revisar proyectos (tenemos uno interno). Esto ayuda a garantizar el cumplimiento.

La SEC ha sido clara en cuanto a su opinión sobre la necesidad de que las personas que prestan servicios de búsqueda de capital y que reciben una compensación basada en transacciones (es decir, una tarifa de éxito) estén registradas como corredores de bolsa, con la única excepción potencial de los corredores que tienen sin presencia física en los Estados Unidos. Está menos claro que la SEC pueda prevalecer ante un tribunal con una postura tan severa. Es seguro decir que las personas que ofrecen servicios de obtención de capital a emisores o inversores mientras se encuentran físicamente en los EE. UU. corren un riesgo significativo de sufrir acciones de cumplimiento de la SEC y litigios privados. Hay varias firmas de corredores de bolsa activas en el espacio EB-5 y hay más con solicitudes en FINRA. Los modelos de negocio, los servicios ofrecidos y la capacidad varían entre los participantes. Puedo brindarle referencias si su publicación no generó ofertas directas de corredores de bolsa. Una empresa de inmigración no puede prestar legalmente los servicios de un corredor de bolsa. La excepción en la Regla 3a4-1 de la SEC para abogados no se aplicará a los abogados que reciben una compensación directamente relacionada con la búsqueda o referencia de inversores. En resumen, en opinión del personal de la SEC, la única forma legal de pagar una compensación basada en transacciones por el capital EB-5 es pagar dicha compensación a un corredor de bolsa registrado o pagar dicha compensación sólo a corredores extranjeros que no participan en el negocio mientras esté físicamente presente en los Estados Unidos.