¿Qué documentos de oferta se requieren para una inversión directa EB-5?

Debe consultar a un abogado con experiencia en EB-5 para analizar los detalles de su caso y la estructura comercial de la inversión. Como mínimo, en una inversión directa a través de una sociedad en comandita, necesitaría tener un acuerdo de sociedad en comandita, documentos de registro comercial adecuados, un acuerdo de depósito en garantía si se utiliza depósito en garantía, un plan de negocios integral que cumpla con los requisitos establecidos por USCIS, etc.

Dependerá de los detalles de su estructura corporativa, pero cualquier documentación necesaria para incorporar al inversor al proyecto se requeriría como parte de la I-526.

Dependerá de cómo estructures la inversión total. ¿Se establecerá una nueva empresa comercial? ¿Cuántos inversores se necesitarán? Si solo es uno, entonces podrías usar una estructura más simple. Se necesita más información para dar una respuesta.

En una inversión directa EB-5 con un solo inversionista, lo que debe incluir el documento de oferta depende de cómo se recluta al inversionista. El Memorando de Colocación Privada o PPM es muy común en los centros regionales, pero poco común en una inversión EB-5 directa. USCIS no llegaría tan lejos como para regular qué tipo de documentos de oferta se presentarán al inversionista potencial. Sin embargo, al presentar la solicitud ante USCIS, es común incluir el Acuerdo de Suscripción, Inversión o Asociación. Además, el reglamento también exige un plan de negocios integral.

El acuerdo de suscripción debería ser suficiente, además de las presentaciones de seguridad necesarias ante el estado. Sin embargo, un socio comanditario no puede calificar como administrador activo a efectos de inversión directa. Deberías convertirlo en un administrador activo.

Si invierte en su propia empresa recién creada, no necesita documentos de oferta como un PPM o un acuerdo de suscripción. Si tiene otros socios o accionistas en su empresa, necesita un acuerdo operativo o un acuerdo de accionistas o simplemente una sociedad por ley y actas para registrar el porcentaje de propiedad y las funciones de gestión de cada inversor.

Los documentos de oferta requeridos para una inversión EB-5 se rigen por las reglas de la SEC y dependen de qué exención (si corresponde) planea utilizar el proyecto. Para la mayoría de los centros/proyectos regionales, verá un conjunto completo de documentos de oferta. Si la inversión es directa, entonces los documentos requeridos dependerán de dónde reside el inversionista y qué exenciones se presentan (por ejemplo, si el emisor se basa en una exención 506 y el inversionista está acreditado, es posible que pueda proporcionar menos información). . Sin embargo, la respuesta es complicada, por lo que sentarse con un abogado de inmigración y de la SEC es la mejor manera de hacerlo.

Esta no es una pregunta fácil de responder en un blog, ya que los documentos comerciales del estuche EB-5 tienen fácilmente tres pulgadas de alto. Si bien no existen reglas establecidas sobre qué documentos se requieren para EB-5, debe tener en cuenta que la inversión EB-5 es un vehículo de inversión que requiere todos los documentos que se requerirán para recibir una inversión de acuerdo con las leyes de valores. Además, deberá incluir documentos para el lado de inmigración de EB-5, incluido, entre otros, el hecho de que se trata de una nueva empresa comercial (o una empresa en quiebra) y cómo se espera que esta empresa cree los 10 requisitos necesarios. -más empleos permanentes a tiempo completo por inversionista. Consulte con un abogado con experiencia en EB-5 que se dedique a trabajos corporativos y de valores.

Los documentos de oferta varían según el proyecto y ciertos documentos no son necesariamente requeridos por la ley. Sin embargo, generalmente para una sociedad en comandita, los documentos de oferta pueden incluir el acuerdo de suscripción, el acuerdo de sociedad en comandita, el PPM/memorando de oferta y el acuerdo de depósito en garantía (si se utiliza una cuenta de depósito en garantía para mantener temporalmente el capital EB-5 de los inversionistas).

Necesitará un PPM y un acuerdo de suscripción debidamente redactados, los cuales deberán adaptarse estrictamente a su empresa específica y a los términos de inversión. El PPM proporcionará la información necesaria sobre los riesgos, las partes y otros profesionales involucrados en la oferta, la naturaleza de la inversión, las tarifas que se cobran y los conflictos de intereses reales/inherentes entre las partes involucradas en la obtención de los fondos. También debe considerar el uso de una cláusula de arbitraje para resolver disputas, así como profesionales independientes para auditoría, custodia, administración, etc. para evitar conflictos de intereses y autocontratación a los ojos de la SEC. Sus materiales de oferta también deben incluir un acuerdo de Sociedad Limitada del Fondo para divulgar adecuadamente los asuntos de gobierno corporativo. Si bien no existen requisitos específicos para un PPM en un acuerdo EB-5, se aplican las leyes de valores federales y estatales. Y como tal, está mejor protegido si proporciona una divulgación completa al ofrecer documentos para evitar cualquier pregunta en el futuro que pueda conducir a una demanda basada en violaciones de esas leyes.