¿Cuáles son los requisitos de registro de la SEC para los centros regionales?

El Centro Regional es una entidad y, a menos que también controle la nueva empresa comercial, no vende valores. Sin embargo, el registro de un corredor de bolsa es muy importante para la venta de valores.

Generalmente, la mayoría de las empresas comerciales de los centros regionales no están obligadas a registrar sus ofertas y ventas de valores en la SEC de conformidad con las exenciones de la "Regulación D" (la exención de colocación privada). Sin embargo, las entidades exentas según la Regulación D deben presentar el "Formulario D" ante la SEC. Asimismo, algunas empresas comerciales de centros regionales pueden estar exentas según la "Reglamentación S". Pero esta regulación puede no aplicarse si el inversor firma el acuerdo de suscripción mientras se encuentra en Estados Unidos. Es importante discutir este tema con abogados con experiencia en valores. La ley cambiará con respecto a la obtención de licencias de corredor de bolsa en un futuro próximo.

No, a partir de ahora no es necesario ser un corredor registrado, pero debe buscar el asesoramiento de uno antes de enviar una oferta. La SEC a partir de ahora no tiene requisitos con respecto a los centros regionales.